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「独家」薛峰埋雷再暴！新鸿基金融收购不达预期，光大证券香港业务或录得巨额亏损

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2月24日，界面新闻记者独家获悉，继2020年8月光大证券对其在港平台光证金控（全称：光大证券金融控股有限公司）完成23亿港元增资之后，光大证券又要对光证金控进行新一轮增资，增资数额为3亿美金。

光大证券在近日与集团的工作会议中讨论通过了此项议案。据光大证券内部人士透露，光证金控行政总裁李明明在会议中强调，光证金控在香港的经营很不乐观。

上述工作会议中通报，光证金控全年亏损额将达到4至5亿港元。2022年上半年，光证金控实现营业收入5.51亿港元，净利润为-2.59亿港元，而2022年下半年港股动荡，交投清淡，全年数据恐更不乐观。

据悉，形成亏损的重要主体为光大新鸿基（现已更名为光证国际），为几年前光大证券溢价收购，收购后形成商誉超过13亿港元。不过收购未达预期，相应的商誉还面临数亿元的减值压力。年亏损额与商誉减值合计或将是一个不小的数字，拖累光大证券全年业绩。

在港员工大量离职

据界面新闻记者从光大证券香港分部内部人士处了解到，光证金控包括CFO在内的员工离职近半。

光证金控系光大证券于香港注册的全资子公司，业务性质为投资控股和金融服务。光证金控以中国光大证券国际有限公司（下称：光证国际，原名：光大新鸿基有限公司）为主要经营管理平台。

光大新鸿基是早前光证金控从香港新鸿基公司手中收购的公司。2015年，光证金控以40.95亿港元收购新鸿基公司持有的新鸿基金融集团70%股权。2020年11月，光证金控继续收购新鸿基金融集团剩余30%股权。由此，收购总对价达到了67.45亿港元。

光大证券以超过40.95亿港元收购其70%股权，估值达到31倍PE。收购新鸿基金融，使光大证券账面产生了近13.47亿元人民币的商誉。

2014年、2017年以及2019年下半年，光大证券就光证国际和新鸿基金融这个资产组，分别计提了商誉减值人民币1.66亿元、2.17亿元和2.64亿元，累计共计提商誉减值折合人民币6.81亿元。2020和2021年度这一资产组未计提商誉减值。

2022年经营亏损雪上加霜，商誉存在进一步减值的压力。

增资势在必行

光大证券增资光证金控势在必行，原因是后者旗下公司存在贷款压力，母公司增资，可以降低财务成本。

截至2021年12月31日，光证金控总资产115.88亿港元、净资产14.54亿港元、负债总额101.34亿港元，资产负债率超过87%。增资迫在眉捷。

再早前，光大证券不得不为光大金控在港借款提供担保。1月17日，光大证券发布公告，称光证金控在香港取得12亿港元提供借款担保，担保金额为15.15亿港元。已实际为其提供的担保余额为30.11亿港元（不包含本次担保）。

收购香港新鸿基金融集团，是光大证券前董事长薛峰主政期间派公司业务总监李炳涛赴香港完成的一项收购，该项收购曾与MPS项目齐名。

李炳涛香港在任期间，光证国际并没有出现过严重的亏损。2015年至2021年年报，光证国际净利润分别-1925万、-312万、1.02亿、1.69亿、1.83亿、3.33亿、2.89亿港元。

薛峰因MPS案被查后，李炳涛调回总部，纸开始包不住火。

有离职香港员工表示，如果内外环境和改善措施未见提升，光证金控未来可能还将继续拖累母公司业绩。

继李炳涛之后，李明明2021年末上任光证金控行政总裁。公开信息显示，李明明系光大证券营业部老总出身，此前有报道称，李明明曾因业绩不佳被降为部门副职。担任香港职务之前，其职为光大证券西安分公司负责人。有中资香港人士评论称，券商零售系统出身的李明明,缺乏国际化视野和海外投行经验。

最新业绩快报显示，光大证券2022年实现营业收入107.83亿元、归属于上市公司股东的净利润31.78亿元，分别较上年同期下降35.46%和8.79%。

中行、交行齐发公告：提示美国大选期间贵金属、外汇市场风险

11月2日，中国银行和交通银行双双在官网发布公告，对即将到来的美国大选期间国际金融市场可能出现的波动进行风险提示。

其中，中行在《关于11月3-4日美国大选期间我行个人交易业务临时调整措施的公告》称，美国将在当地时间2020年11月3日进行大选，预计北京时间11月3日至11月4日贵金属、外汇市场波动性将急剧升高、流动性将显著降低，市场风险可能加剧。

“近期，在重要经济数据发布和美国大选等事件前后，国际市场外汇、贵金属等价格波动明显加剧，流动性相应趋紧。”交行也在《关于个人外汇、贵金属等交易类业务的市场风险提示》的公告中如是说。

在应对举措上，中行表示，美国大选期间，中国银行将继续努力为广大客户提供代理与报价服务，但考虑到整个国际市场可能出现的上述变化，按照国际惯例，中行将做出三个临时调整：

1.依据市场情况调整报价价差水平，届时账户贵金属、双向账户贵金属、积利金、外汇宝、双向外汇宝、个人期权各合约报价价差有可能显著高于正常水平。

2.若出现流动性枯竭的极端情况，我们可能在短时间内暂停账户贵金属、双向账户贵金属、积利金、外汇宝、双向外汇宝、个人期权部分合约的报价。

3.在美国大选期间，如流动性显著降低，我们可能适当下调账户贵金属、双向账户贵金属、积利金、外汇宝、双向外汇宝单笔成交金额上限。

交行也在公告中表示，将依据国际金融市场惯例以及交通银行满金宝（含美元账户黄金、美元账户白银）、外汇宝、期权宝、记账式交易（含贵金属、原油）等交易规则、协议等相关规定，参照国际市场报价及市场流动性状况，采取灵活调整相应个人交易类业务的交易点差及限制交易等相关措施：在市场波动加剧、流动性紧张时，采取适当调宽点差及/或限制交易等措施；在市场波动回稳、流动性恢复后，采取调窄点差及/或解除交易限制等措施。具体调整情况以该行各渠道实际报价为准，届时将不再另行公告。

中行和交行在公告中也对广大投资者投资者做好委托管理，提高风险意识，合理控制仓位，谨慎操作，理性投资，防范市场波动风险。

快看｜中行交行齐发公告，提示美国大选期间贵金属、外汇市场风险

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11月2日，中国银行和交通银行两大行在官网发布公告，对即将到来的美国大选期间国际金融市场可能出现的波动进行风险提示。

其中，交行在《关于个人外汇、贵金属等交易类业务的市场风险提示》中称，近期，在重要经济数据发布和美国大选等事件前后，国际市场外汇、贵金属等价格波动明显加剧，流动性相应趋紧。

受此影响，交行将依据国际金融市场惯例以及交通银行满金宝（含美元账户黄金、美元账户白银）、外汇宝、期权宝、记账式交易（含贵金属、原油）等交易规则、协议等相关规定，参照国际市场报价及市场流动性状况，采取灵活调整相应个人交易类业务的交易点差及限制交易等相关措施：

在市场波动加剧、流动性紧张时，采取适当调宽点差及/或限制交易等措施；

在市场波动回稳、流动性恢复后，采取调窄点差及/或解除交易限制等措施。

中行也在《关于11月3-4日美国大选期间我行个人交易业务临时调整措施的公告》中表示，美国将在当地时间2020年11月3日进行大选，预计北京时间11月3日至11月4日贵金属、外汇市场波动性将急剧升高、流动性将显著降低，市场风险可能加剧。

在应对举措上，中行按照国际惯例，中行将做出三个临时调整：

1.依据市场情况调整报价价差水平，届时账户贵金属、双向账户贵金属、积利金、外汇宝、双向外汇宝、个人期权各合约报价价差有可能显著高于正常水平。

2.若出现流动性枯竭的极端情况，我们可能在短时间内暂停账户贵金属、双向账户贵金属、积利金、外汇宝、双向外汇宝、个人期权部分合约的报价。

3.在美国大选期间，如流动性显著降低，我们可能适当下调账户贵金属、双向账户贵金属、积利金、外汇宝、双向外汇宝单笔成交金额上限。

中行和交行在公告中也对广大投资者投资者做好委托管理，提高风险意识，合理控制仓位，谨慎操作，理性投资，防范市场波动风险。

除以上两大行之外，暂未有其他银行发布类似公告。