Tag: 监管

前十大外汇平台排行榜，十大值得推荐的

您好，排名前十的外汇平台有：德璞资本Doo Prime，TMGM、瑞众通达、普信斯、FBS，易信，hooka、澳汇，智汇，FXCM福汇，这个结果也是我通过网络搜索得到的，但是呢以上的平台成立时间都比较久而且口碑也挺不错的。

选择排名前十的外汇平台您可以先添加微公众号“暖暖的大太阳”，里边有更加详细避坑攻略，下面我先分享一些选择平台的要点：

1.资金隔离存放：合法平台会将客户资金与平台自身运营资金分离存放，通常存放在知名的银行或金融机构。这样可以防止平台因自身经营问题挪用客户资金。

2.稳定高效的交易软件：如 MetaTrader 4（MT4）或 MetaTrader 5（MT5）等，这些软件经过广泛应用和验证，具有稳定性和功能性。平台应提供流畅、无卡顿的交易体验，确保交易指令能及时准确执行。

3.资金托管机制： 必须确认客户资金存放在独立于平台自有资金的银行账户（如巴克莱、汇丰等国际银行），而非平台内部账户。

以上内容就是我的全部解答了，最后还要提醒下您，国际盘大概有3000多家平台，选平台就一定要谨慎了，尽可能找监管强、时间久、资金实力强的平台。

如果还有问题需要进一步沟通的话，可以点击【+微信】或者【咨询TA】按钮添加我的微信。

温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。

被谴责及罚款2700万！监管踢爆招商证券香港三大罪状

该来的总是会来！继招商证券（香港）前负责人吴亦农被暂停牌照18个月后，招商证券（香港）也收到了属于自己的罚单！

27日，香港证监会对招商证券（香港）有限公司作出谴责，并处以罚款2,700万港元。

香港证监会做出此处罚的原因是，招商证券（香港）在担任中国金属再生资源（控股）有限公司（简称：中国金属）上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

今年，3月14日，香港证监会已经对中国金属的另一位保荐人——瑞银集团（UBS）旗下瑞士联合银行集团（UBS AG）及瑞银证券香港公司（统称为UBS）作出谴责，并处以3.75亿港元罚款。

2019年三家中资券商领罚单

总金额超5000万

这已经不是香港证监会第一次对中资券商开出罚单。

据不完全统计，香港证监会自2019年开年以来，已经对3家中资券商开出了总计5220万港元的罚单。

除此之外，还有13家中资券商因为合规等问题，收到香港证监会不同程度的警告。

不过与外资投行相比，中资券商收到的罚单只能算是小巫见大巫。

2019年3月14日，香港证监会曾经一口气公布了4张罚单，共计7.87亿港元。

Merrill Lynch Far East Limited（Merrill Lynch）因保荐人缺失遭罚款1.28亿港元；

摩根士丹利亚洲因保荐人缺失遭罚款2.24亿港元；

渣打证券因保荐人缺失遭罚款5970万港元；

UBS因保荐人缺失遭罚款3.75亿港元。

招商证券（香港）为何被罚？

香港证监会公告称，在中国金属的上市过程中，招商证券（香港）及UBS没有履行保荐人应尽的尽职审查的责任。

罪状一：对已撤销注册的客户的尽职审查不足

在中国金属于2008年6月2日首次提交上市申请前，UBS发现中国金属其中一名最大的内地客户A公司虽然已于2007年3月被撤销注册，但却继续与中国金属或其附属公司签订销售合约。

尽管在尽职审查中出现了以下预警迹象，但UBS却接受了中国金属的解释，即B公司与A公司由同一实益拥有人拥有，而B公司自A公司被撤销注册后一直以A公司的名义与中国金属签订合约，故B公司最终在提交予香港联合交易所（联交所）的文件以及中国金属日期为2009年6月10日的招股章程内均被描述为中国金属的其中一名最大客户。

而事实上，根据中国内地法律，已撤销注册的公司无权签订任何业务合约，因此A公司在撤销注册后所签订的合约可被视为无效且不可强制执行；

即使A公司与B公司互有关联，A公司在撤销注册后亦不应进行任何业务运作。

资料显示，中国金属的内地律师于2008年4月底已告知UBS，他们并未发现任何法律依据，以支持B公司为中国金属其中一名最大客户的说法；同时，中国金属向UBS提供的文件（包括销售合约、收款凭证及主要客户名单）显示，当时从中国金属或其附属公司采购废金属的实体是A公司。

香港证监会认为，虽然招商证券（香港）是在2008年11月才成为中国金属的联席保荐人，并且在2008年11月之前并无参与就此问题所进行的尽职审查，但招商证券（香港）负有进行尽职审查的独立责任，以便能彻底掌握和了解中国金属的情况。假如招商证券（香港）以专业的怀疑态度审阅UBS及其他专业人士提供的尽职审查文件，便会发现在哪个或哪些公司在关键时间与中国金属签订了合约一事上，存在相互矛盾的问题。

但是有关证据显示招商证券（香港）并无采取任何步骤，以就此问题进行跟进尽职审查。

罪状二：对第三方付款的尽职审查不足

2008年9月，当UBS仍为中国金属的独家保荐人时，中国金属的申报会计师向中国金属发送了（并抄送予UBS）若干资料，内容是关于其中六名客户曾透过本票及／或第三方付款人安排的汇款支付款项。

在其中一个个案中，一名透过第三方向中国金属付款的客户，亦同时代表另外三名中国金属客户支付款项。没有证据显示，UBS曾就这些客户之间的关系和他们订立的付款安排的理由，向中国金属或任何客户作出跟进。

UBS依赖其中国内地律师查究该六名客户中的一名客户与中国金属之间的付款安排。该名中国内地律师建议UBS索取与该等交易有关的各份文件，包括该客户向其第三方付款人付款的纪录及显示相关货物进口／出口的海关文件，以核实相关交易是否属实和有否办妥海关程序。

然而，UBS没有索取所要求的文件，反而指示该名律师在假设相关交易属实的情况下提供法律意见。

罪状三：对中国金属的供应商及客户的尽职审查不足

UBS曾与中国金属所有供应商进行电话访谈，而在第二次提交中国金属的上市申请前，招商证券（香港）亦与两名供应商进行了电话访谈，但没有证据显示它们曾核实受访供应商代表的电话号码及／或身分。

UBS及招商证券（香港）曾以面对面的形式与部分中国金属客户进行访谈，其余则透过电话进行。证监会的调查发现：

（i） 有关访谈纪录一概没有显示此类面对面访谈在何处进行，以及UBS及／或招商证券（香港）有否采取任何步骤，核实进行访谈的处所是否相关客户的处所；

（ii） 同时亦没有证据显示，UBS及／或招商证券（香港）有采取任何步骤，核实任何受访客户代表的身分，以使它们信纳受访者具有适当的权限接受访谈。

“10转30”引领送转概念大跌 凯龙股份紧急划清界限

每经记者曾剑每经编辑谢欣4月8日，证监会主席刘士余在中国上市公司协会第二届会员代表大会上表示，“10送30”的高送转方案在全世界罕见，必须列入重点监管范围。刘士余这番表态引发市场各界的热烈讨论。在二级市场上，高送转概念股集体熄火，超高送转股4月10日批量跌停。颇有有趣的是，4月10日晚间，凯龙股份马上宣布更改“10转30”送转方案。高送转概念“陨落”4月10日，A股高送转概念股惨淡开盘，多只股票大幅低开，并在此后快速下挫。截至10日收盘，“10转30”概念股中，除停牌的金利科技外，易事特、赢时胜、大晟文化、南威软件、凯龙股份、合众思壮股价跌停。同时，11只送转超过20股的股票里面，两只“10转28”的股票云意电气、珈伟股份也早早躺在跌停板上不能动弹，美盛文化停牌躲过一劫。陇神戎发、乐心医疗、飞凯材料、瑞和股份、优博讯宣告跌停。昊志机电、利欧股份、永利股份跌幅均超过5%。在“10转20”~“10转10”这个区间，相关概念股的表现则出现了分化。既有花王股份（10转15派含税1.45元）、蓝晓科技（10转15派含税1.40元）、北特科技（10转15）遭遇跌停，也出现了瑞康医药（10转13派含税0.91元）小幅上涨的。但整体来看也是下跌占绝对多数。“顶级送转”实施后股价一潭死水每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，过往上市公司实施顶级送转后，其股价走势基本呈现逐步阴跌的态势。2015年8月6日，昆仑万维宣布向全体股东以资本公积金每10股转增股本30股。这是A股历史上首个“10转30”。这份方案推出后，昆仑万维可谓是受到市场热捧。在股东大会审议以及股权登记日前，公司股票爆发了强烈的抢权行情。2015年11月11日，昆仑万维将上述方案实施。不过，在除权后，高送转炒作最火爆的填权行情并没有出现。昆仑万维股价反而是一路阴跌。股价也基本回归到炒作前的水平。在昆仑万维打破送转纪录之后，当时上市不久的迅游科技也在2015年8月28日推出“10转30股派6元（含税）”的中期分配预案。在预案披露后到正式实施后一段时间里，公司股票一直处于停牌中。复牌后，迅游科技股价曾一度大涨。但很快，公司股票的表现与昆仑万维的走势便呈现出相似之处。2015年度，劲胜精密、中科创达相继推出“10转30”。而在2016年度，上市公司对顶级送转的青睐更是达到一个新的高峰。2016年中期，天润数娱、吴通控股、兆新股份、爱康科技4家公司推出“10转30”。从复盘情况看，除了天润数娱外，其它几只股票除权后的走势也是走出下跌态势。两公司紧急“避嫌”有意思的是，在股价下挫的情况下，两只“10转30”概念股也立刻采取了措施。4月10日收盘后，赢时胜公告称，公司10日收到控股股东、实际控制人唐球、鄢建红（董事），鄢建兵（董事），周云杉（董事、副总经理）、庞军（董事、副总经理）共同提交的《承诺函》。承诺自4月11日起半年内（即至10月10日）不减持本人直接或间接持有的公司股票。在赢时胜1月12日披露的“10转30派2元(含税)”分红预案中，唐球、鄢建红、鄢建兵均曾宣布拟分别减持不超过400万股公司股票。周云杉、庞军拟分别减持不超过200万股、153.96万股。每经投资宝（微信号：mjtzb2）注意到，虽然5位董监高均作出不减持表态，但赢时胜仍有减持计划。分红预案披露，持股5%以上股东张列拟减持不超过575万股股票。而未担任公司董监高职务的张列并不在此番不减持承诺人之列。与赢时胜的举措相比，凯龙股份的动作就更为直接。凯龙股份10日晚宣布，控股股东荆门市国资委及一致行动人邵兴祥经慎重考虑，提议变更《关于2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。荆门市国资委原提议凯龙股份2016年“10转30派5元(含税)”，此番提议更改为“10转15派8元(含税)”。凯龙股份此举可谓是一举两得。一方面，公司可以摆脱“10转30”概念股身份；另一方面，增加现金派发也契合监管层“重视现金分红”的表态。著名经济学家宋清辉认为，这些情况显示出证监会严格监管高送转的措施是有效的。A股市场历来热衷投机、炒作，见异思迁的资本对于高送转题材更是情有独钟，证监会重拳治理高送转乱象，有助于市场的健康发展。若能够从制度上进一步细化规范，中小投资者合法权益就能得到充分的保护。