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时隔两月后,招商证券交易系统再出故障!曾自爆:3月宕机的系统是20年前的老系统

不过,尽管如此,记者注意到,在上述通知发布之后,不少投资者仍然在一些网络平台对招商证券今天早间的此次宕机宣泄不满的情绪。

事实上,据了解,招商证券APP曾在2020年7月、今年3月出现过两次比较大的宕机事件。

2020年7月,有消息称,招商证券APP至少宕机了15分钟。今年3月14日早间,招商证券的交易系统出现了投资者无法撤单等问题。

当日午间,招商证券回应称,3月14日开盘后,公司集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统,但是由于成交回报处理延迟,部分客户在客户端未及时收到成交回报信息,撤单交易受到影响。

此前出故障系统是20年前的老系统

交易系统作为券商经纪业务的关键入口,近年来也是行业技术更新迭代最快的领域之一。

而目前招商证券的经纪业务在业内排名居前。根据公司2021年报披露,去年,根据中国证券业协会和中国证券投资基金业协会统计,公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)排名行业第3,经纪业务手续费净收入同比增长17.8%。

与此同时,去年全年,招商证券新开户数创历史新高,同比增长81.77%。截至2021年末,公司客户数约1479万户,同比增长29.07%,托管客户资产4.45万亿元,同比增长16.51%。此外,2021年招商证券APP月活排名上升至大型券商前5。

今年4月8日,招商证券举行了2021年业绩发布会上。据记者掌握的会议纪要显示,在此次发布会的问答环节,有人曾就2020年7月、今年3月公司交易系统出现的故障,向公司发出提问。

公司方面给出的答复是,“3月14号的系统故障,主要还是我们的成交回报系统比较缓慢。在当天对于客户的股票交易委托是没有影响的,但委托信息的回报比较缓慢,所以造成了投资者的一些压力和不满。理财、两融以及资讯的查询、交易都是没有受影响的。”

值得注意的是,当时公司方面还指出,“未来,我们主体的投入是会放到新一代交易系统的建设上面。因为出故障这个系统也是20年前的老的交易系统。”公司方面还表示,“未来我们会在整个安全运营、平台构建,包括我们的自主掌控各方面的能力去提升,更好地去赋能我们的财富和机构相关业务的发展。”

然而在20前A股交易还处于电话委托时代,更遑论用手机APP交易股票了。对于今日早间公司的PC与APP端均无法登陆的原因以及交易系统更新的进展,今日记者通过微信向招商证券有关人士发去了采访函。

招商证券方面给予记者的回复是,“今早招商证券交易系统部分客户登陆出现异常。目前已恢复正常。”但公司没有对采访函中的问题进行正面回应。

无独有偶,今天华西证券的APP也出现了故障。据媒体报道,今日早间,有不少投资者在社交平台发布信息称,华西证券APP出现故障,交易页面显示:“系统提示称,后台系统繁忙,请求被取消,请稍候重试”。

近几年,因为发生交易系统故障等事件被监管机构处罚的证券期货经营机构不在少数。

例如,2021年10月底,浙江证监局发布《关于对浙江同花顺网络科技有限公司采取出具警示函措施的决定》,《决定》中指出:“2021年10月28日上午,我局发现你公司‘同花顺’APP出现异常,同时在新浪微博等媒体出现舆情事件,对市场造成严重影响。你公司未立即报告上述信息系统异常情况,在我局工作人员向你公司了解相关情况后,截至当日下午3时,你公司仍未向我局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。”

2020年3月25日,西藏证监局发布《关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,《决定》中指出:“我局在日常监管中发现你公司存在以下问题:部分互联网渠道交易系统于2019年9月16日9时44分42秒至10时42分11秒之间全部中断57分29秒,影响客户正常业务办理,未及时向我局报告。在我局9月17日17时40分进行电话督促后,你公司于9月18日向我局报送了《信息安全事件情况报告书》,存在迟报情况。”

每日经济新闻

招商证券年报:主营全线下滑,投行业务持续承压

招商证券投行业务持续承压_招商证券 佣金 查询_招商证券2022年业绩下滑

经济观察网 记者 周一帆 3月24日晚间,招商证券(600999.SH)发布2022年年度报告,实现营业收入192.19亿元,同比下降34.69%;归属于母公司股东的净利润80.72亿元,同比下降30.68%;归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润81.81亿元,同比下降29.39%。

其中,在第四季度,该公司营收39.21亿元,同比下降48.72%,归属于母公司股东的净利润为17.92亿元,同比下降43%。

对此,招商证券在年报中称,2022年资本市场受内外部多重复杂因素影响波动加大,股市震荡下行,债市风险多发,行业整体经营业绩出现下滑。在此环境下,公司去年核心业务的市场排名基本保持稳定;业务转型成效显著,收入结构持续优化,总体保持稳健经营的良好发展态势。

四大板块集体滑坡

根据财报信息,招商证券业务主要分为四个板块:财富管理和机构业务、投资银行、投资管理、投资及交易。

具体业绩上,招商证券财富管理和机构业务营收为111.03亿元,同比降低19%;投行业务营收13.86亿元,同比下降43.61%;投资管理营收11.81亿元,同比下降31.97%;投资及交易业务营收17.89亿元,同比下降67.48%;其他业务营收37.61亿元,同比下降37.59%。

招商证券在财报中解释称,财富管理和机构业务方面,2022年公司代理买卖证券业务手续费净收入同比下降较多,主要因2022年A股和H股全市场股基交易量均同比下降,虽公司A股股基市场占有率有所提升,但佣金率随市场下降;因业务规模下降,进而导致融资融券和股票质押业务利息净收入下降。

招商证券补充表示,投行业务在去年出现较大下滑,主要是因公司股权及债权类承销收入均下降;而投资管理业务营收下降主要是子公司招商资管管理资产规模以及业绩报酬下降所影响;投资及交易业务同样下滑较大,主要是因公司各主要投资业务收入均下降,其中权益类下降较多;其他业务营收下降则主要是子公司招商期货开展的大宗商品业务收入下降导致。

除此之外,Wind数据显示,截至2022年12月31日,招商证券股东户数为17.3万户,较上季度(9月30日)下降8598户,降幅为4.73%,并连续3个季度出现下降,累计降幅为9.71%。

投行业务持续承压

除2022年业绩不甚理想外,在今年的IPO市场中,招商证券投行的不佳表现也受到了广泛关注。

公开资料显示,截至3月24日,招商证券今年仍未有IPO项目保荐成功,与此相反,公司近1个月内撤回的IPO项目多达6单,已经超过去年全年数量。具体来看,撤回公司分别为重庆蓝岸科技股份有限公司、厦门东昂科技股份有限公司、珠海博雅科技股份有限公司、成都锐成芯微科技股份有限公司、上海晶宇环境工程股份有限公司、深圳易科声光科技股份有限公司。

根据相关要求,监管将针对存在较多撤回或被否项目的公司投行业务展开现场督导。对此,有业内观点认为,此次招商证券的密集“撤单”,也将对公司未来投行业务的开展带来更大压力。

实际上,招商证券在2022年就因投行业务合规问题收到不少处罚:去年4月,公司保代葛麒、王志鹏受到处罚,涉及项目正是遭到现场检查的山东泰鹏环保材料股份有限公司;去年8月,

公司又因作为中安科股份有限公司的独立财务顾问业务期间违法违规,而受到证监会立案。

除此之外,在2022年上市被否的大丰农商行同样是由招商证券保荐,该公司也是A股历史上首家被否的银行IPO项目。

而正因去年屡吃“罚单”,今年2月初,在中证协发布的2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果中,招商证券被评为C类。

对于未来公司投行业务的开展,招商证券在年报中表示,公司将坚持质量导向,做好质量管控,进一步加强执业质量管理的制度建设,完善全过程管控机制,以过程控制保障质量结果,并积极把握注册制机遇,全面拓宽项目与收入来源。

严监管持续亮剑!期货业罚单密集落地,多家机构被罚!

2026年开年以来,期货业监管高压态势丝毫不减。

多家期货公司被监管“点名”,处罚直指居间业务、内部控制、互联网营销等核心违规领域,既有警示函、监管谈话等柔性约束,更有暂停新开户等实质性业务限制。

据不完全统计,2026年1月,多地证监局已对相关期货公司开出6张罚单,实施多起行政监管措施。金元期货、先锋期货、华金期货、恒泰期货、中辉期货、国新国证期货等卷入其中。

金元期货被罚

1月30日,海南证监局网站公布有关金元期货及该公司相关人员的监管措施。海南证监局指出,经查,金元期货存在违规与第三方机构开展居间合作的情形,反映出公司互联网营销业务合规管控缺失,内部控制存在缺陷。根据相关规定,金元期货被采取责令改正的行政监督管理措施。

除了公司被罚,金元期货首席风险官吴育娜,公司分管经纪业务的副总经理聂义锋,均被海南证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。

分支机构成违规重灾区

从处罚对象看,分支机构成为违规“重灾区”。先锋期货广州分公司、中辉期货天津营业部、恒泰期货青岛营业部等多家分支机构均因多项违规被罚。处罚力度的升级尤为明显,与以往不同,暂停期货经纪业务新开户与责令改正并行成为主流处罚方式。其中,恒泰期货青岛营业部、中辉期货天津营业部均被暂停新开户3个月,先锋期货广州分公司更是被暂停新开户6个月,成为开年以来处罚力度最强的案例。

三大违规红线曝光,典型案例拆解行业痛点

梳理1月罚单可见,期货公司违规行为高度集中,主要聚焦三大领域:

红线一:居间业务和业务承包乱象丛生

居间业务成为开年违规高发首因,其中恒泰期货青岛营业部的案例最为典型。1月6日,青岛证监局对恒泰期货青岛营业部下发行政监管措施决定书,查明该营业部存在“开发客户业务实质上被对外承包”的违规事实,其内部控制和风险管理存在重大缺陷,不符合持续性经营规则,严重危及机构稳健运行、损害交易者合法权益。最终该营业部被采取暂停新开户3个月、责令改正的组合处罚。

无独有偶,1月16日,国新国证期货也因居间业务管控不力被海南证监局责令改正,其个别居间人违规向交易者提供明确交易建议,公司对居间人的培训、执业监测均不到位,对居间客户异常交易的核查也存在明显漏洞,未能落实“居间人仅能提供订立合同媒介服务”的监管要求。

红线二:内控失效隐患突出

内部控制失效是多数机构违规的根源,尤其在分支机构管理、人员管理等方面表现突出。1月28日,天津证监局网站公布,中辉期货天津营业部因居间人管理、员工管理等内部控制严重不足,不符合持续性经营规则,被天津证监局责令改正并暂停新开户3个月。

国新国证期货的罚单中暴露了公司内部治理的问题。海南证监局查明,该公司存在“授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责且未备案”的违规行为。

红线三:互联网营销合规失守

随着数字化转型推进,互联网营销已成为期货公司获客的重要渠道,但相关合规风险也持续暴露,成为监管重点方向。在监管部门给中辉期货天津营业部的罚单中,还存在互联网营销管理不到位,未建立健全并有效执行互联网营销制度等问题。