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授权发布：《期货交易管理条例》(全文)【4】

第三章 期货公司

第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；

（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

（五）有合格的经营场所和业务设施；

（六）有健全的风险管理和内部控制制度；

（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

期货市场监管

期货市场监管部门指国家指定的对期货市场进行监管的单位，国家目前确定中国证券监督管理委员会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。

国家工商行政管理局负责对期货经纪公司的工商注册登记工作。我国期货市场由中国证监会作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。对地方监管部门实行由中国证监会垂直领导的管理体制。根据各地区证券、期货业发展的实际情况，在部分监管对象比较集中、监管任务比较重的中心城市，设立证券监管办公室，作为中国证监会的派出机构。此外，还在一些城市设立特派员办事处。

期货市场是买卖期货合约的市场。这种买卖由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险的投资者参加，由保证金制度等各项相关制度为保障，在交易所内依法公平竞争进行交易。保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值 的5－15%，与现货交易和股票投资相比较，投资者在期货市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称“以小搏大”。期货交易的目的不是获得实物，而是回避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。期货市场的基本功能在于为生产经营者提供套期保值、回避价格风险的手段，并通过公平、公开竞争形成公正的价格。

随着期货交易的发展，结算出现了较大的困难。芝加哥期货交易所起初采用的结算方法是环形结算法，但这种结算方法既繁琐又困难。1891年，明尼亚波里谷物交易所第一个成立了结算所，随后，芝加哥交易所也成立了结算所。直到现代结算所的成立，真正意义上的期货交易才算产生，期货市场才算完整地建立起来。因此，现代期货交易的产生和现代期货市场的诞生，是商品经济发展的必然结果，是社会生产力发展和生产社会化的内在要求。

期货市场分类监管规定：为有效实施对期货市场监管，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。期货市场分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货市场分类的评价指标与标准。期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。

评审委员会由中国证监会、中国期货市场协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货市场交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。

在期货市场交易发展过程中，出现了两次堪称革命的变革，一是合约的标准化，二是结算制度的建立。1865年，芝加哥期货市场交易所实现了合约标准化，推出 了第一批标准期货合约。合约标准化包括合约中品质、数量、交货时间、交货地点以及付款条件等的标准化。标准化的期货合约反映了最普遍的商业惯例，使得期货 市场参与者能够非常方便地转让期货合约，同时，使生产经营者能够通过对冲平仓来解除自己的履约责任，也使市场制造者能够方便地参与交易，大大提高了期货市 场交易的市场流动性。芝加哥期货市场交易所在合约标准化的同时，还规定了按合约总价值的10%缴纳交易保证金。

济宁鲁证期货有限公司

鲁证期货有限公司是经中国证监会批准设立，由齐鲁证券有限公司控股的大型期货公司，注册资本4.036亿元。控股股东齐鲁证券有限公司是国内大型综合类证券公司，综合排名位于业内前列。齐鲁证券2008年以来连续被评为A类证券公司，是国内首批获得IB业务资格的证券公司之一，注册资本52.12亿元，在全国设有140多家分支机构。

鲁证期货总部设于山东济南，已在济南、北京、上海、天津、大连、郑州、沈阳、杭州、宁波、青岛、烟台、淄博、临沂、潍坊、济宁、东营、德州设有17家营业部。公司业务范围包括商品期货经纪和金融期货经纪，拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所三家商品期货交易所及中国金融期货交易所席位，是中国金融期货交易所全面结算会员、中国期货业协会会员理事单位和山东省期货业协会会长单位。

公司秉承“风控保障生存，合规创造价值，诚信铸就品牌”的经营理念，弘扬“以人为本，追求卓越”的企业文化，倡导“客户至上、专业细致”的服务宗旨，始终坚守中介机构的功能定位，将大力培育产业客户作为业务发展的战略重点，不断提高服务国民经济的能力和水平。为保障交易安全快捷，公司斥巨资打造了先进的主交易系统和灾备系统。公司重视人才培养，形成了多层次、全方位的人才梯队，拥有一支实力雄厚的分析师队伍，其中95％以上具有硕士以上学历，专业涵盖经济学、金融学、统计学、农学、机械、化工等。经过不懈努力，公司逐步形成了以教育培训为基础、研究咨询为核心、信息技术为支撑、风险控制为保障的业务支持体系。

近年来，公司坚持为促进期货市场功能的发挥而努力拼搏，服务产业经济的能力不断提高，公司经纪业务收入和净利润指标连续两年进入行业前10名，客户权益快速增长，商品期货、金融期货业务均衡发展，主要经济指标的增长速度大幅超越行业平均水平。公司的信誉度、品牌影响力和社会地位快速提升，连续多年在各类社会及专业性评奖中屡获殊荣，2010年获得“中国*具成长性期货公司”。

公司的目标是让客户的风险在这里得到对冲，让客户的财富在这里得到增值，并将鲁证期货打造成为一个对国家有贡献、对社会负责任、对员工有吸引力的优秀企业。

公司将继续以支持和促进期货市场的健康发展为己任，努力打造期货市场发展的坚实平台，为促进经济、社会又好又快发展，为中国期货业的繁荣与发展做出更大的贡献。