Archive: 2025年9月14日

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#证券从业资格证有效期是多久

一、证券从业资格证有效期是多久

证券行业从业人员有两个标配，即证券从业资格证和证券从业资格考试成绩。这里需要明确两个概念：

1、考试成绩。报名参加考试并通过考试后，中国证券业协会将记录你的考试成绩，考试成绩长期有效，使用个人身份证号就可以查询考试成绩；

2、证券从业资格证书。参加考试并取得基础知识一科和另外一科专业课成绩的，可以到证券公司工作，一般参加工作时证券公司会问你有没有通过考试（或有的问有没有证书，直接告诉他们考试通过了就可以）然后凭借考试成绩单，交给证券公司申请办理证券从业资格证书。证书是有时间限制，一般是2年有效期，到期后凭借考试成绩单（注：考试成绩单是长期有效的，只要考过了一辈子都有用）再从新申请证券从业资格证书。

假如你考试通过后一直没有去证券公司工作，没有关系，什么时候去了带着你的成绩单申请从业资格证就行了。

所以说证券从业资格证一般的有效期是两年的，在有效期结束之前的三个月可以提货申请换证；证券从业资格证考试单科成绩有效期限2年、证券从业人员资格考试成绩长期有效。

证券从业资格证有效期是多久

二、证券从业资格证的作用

考证券从业资格证，最常见的就是去证券公司工作，基本上证券公司所有的岗位，无论前台、中台还是后台，都需要证券从业资格证。另外，其它金融机构从事证券业务的也需要证券从业资格证。

证券从业资格证只是证券行业的一个入门证书，可以做的基础工作包括证券公司的行政、财务、风险合规、客服等岗位；另外销售、推介业务、理财顾问、证券经纪人等。如果你要往证券分析师、证券投资顾问、保荐代表人发展，那么你还需要考专业资格的证书，以及需要更多的能力和工作经验。

三、关于证券从业资格的法律依据

《中华人民共和国证券法》第一百七十九条第四项规定：依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。

总而言之，证券业是为证券投资活动服务的专门行业，不管是从事证券业还是其他行业，从业人员的个人能力都要过关，专业知识都要具备，这是对工作的负责也是对人民的负责。以上就是找法网小编整理的证券从业资格证有效期是多久的相关内容，若有其他疑问欢迎咨询找法网律师。

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广发证券领罚 可怕事正在发生！投行人员和项目流失已开始 23个IPO项目或被殃及

7月10日，因康美药业造假案的影响，广发证券及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施事先告知书》。

其中，时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力不但被限制领取报酬（已领取部分应全部退回公司），而且还被证监局予以公开谴责和监管谈话。

陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年，在监管决定作出之日起，不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务。

根据过往的案例，这类处罚除了对券商财务和声誉造成伤害外，最为严重的是对投行项目的影响和冲击。据券商中国记者统计，目前由广发证券保荐承销的排队IPO项目共有23家，其中主板9家、中小板5家、创业板6家、科创板3家；再融资项目方面，广发证券目前手头上仅有1家公司待发，已过会；

两名分管副总被限薪并被谴责约谈

7月10日晚间，广发证券发布公告称，收到广东证监局《行政监管措施事先告知书》。经查，广东证监局发现，广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项目、康美实业 2017年可交债项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。

最终，广东证监局决定，拟对广发证券采取责令改正、暂停保荐机构资格 6 个月、暂不受理债券承销业务有关文件12 个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施。

其中，责令限制高级管理人员权利的监管措施具体为：限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。

同时，两位当时分管投行的副总还被证监局予以公开谴责和监管谈话的处罚。

此外，广发证券投行项目的主办人、保荐代表人、债券项目主办人、投行部负责人等8名直接责任人，陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等被采取认定为不适当人选10年至20年，在监管决定作出之日起，不得担任上市保荐、债券承销或者投行相关职务。

其中，林焕荣、李贤兵被限制债券承销业务资格20年，何宽华被限制投行业务20年，陈家茂和朱保力被限制保荐资格资格10年和15年，林焕伟、肖晋、许戈文分别被限制债券承销业务资格10年、10年、15年。

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23家IPO在审项目，再融资仅1家已过会

监管重罚之下，广发证券的投行业务或遭到较大影响。据券商中国记者统计，目前广发证券保荐的IPO再审项目共有23家，主板9家，中小板5家，创业板6家，科创板3家，同时广发证券手里还有34家辅导企业。

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由于广发证券的保荐机构资格被暂停6个月，即意味着今年已经无法展业，而如果上述再审企业更换券商，成功上市也需要一年时间。

易董数据显示，2019年广发证券完成16单IPO项目，募集资金89.60亿元，在行业排名第23；2020年，截至目前，广发证券已经完成6单IPO，募集资金金额为32.92亿元，显然今年该项业务同比去年将会出现一定的下滑。

wind数据显示，债券承销方面，今年以来广发证券共承销了472只债券，承销金额为737.63亿元，承销金额排名行业第14名，较去年的第11名有所下滑。不过，承销债券的数量较去年的行业排名从第16名升至11名，但由于其债券承销业务被暂停一年，接下来其债券承销相关收入或将受到较大影响。

再融资项目方面，截至目前，广发证券手头上仅有1家公司——梦百合家居科技，目前已通过发审会。去年，广发证券的再融资业务募集金额达到69.32亿元，承销金额在行业排名第14位。即在康美药业造假案发生后，今年不少再融资项目早已更换了券商。

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证券从业资格有效期是多长时间

不管前方的路有多苦，只要走的方向正确，不管多么崎岖不平，都比站在原地更接近幸福！证券从业资格有效期是多长时间问题的答案已经为大家整理好了，希望老师的解答能够帮助到大家，一起接着往下看吧

通过金融市场基础知识及证券市场基本法律法规的，即取得证券从业资格。那么证券从业资格的有效期是多长时间呢？

证券从业资格有效期

证券从业资格证有效期是两年。如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。

成绩是没有年限的，长期有效。各位考生可以在参考考试成绩合格后，去证券公司上班申请执业资格证。

证券从业资格证申请程序

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

证券从业资格证适合人群

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

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