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杭州破黄金期货案涉案额近600亿

私设网上炒金平台

今年6月26日，体育场路某大厦二楼。浙江世纪黄金制品有限公司大门紧闭，这个曾经门庭若市的地方，变得冷清凄凉。

大门旁，一张由杭州市工商局张贴的责令改正通知书，更让众多怀揣金色梦想的投资者望而生畏。

他们没想到，那个有着传奇色彩的公司董事长张勇导演的这场黄金神话，在那天轰然崩垮了。

早在2006年11月至12月，上城公安分局就先后接到省内30多名群众的反映。他们说，中河中路某大厦8楼的世纪黄金公司为谋取非法利益，在未取得审批的情况下，自2005年6月起私设网上黄金电子交易平台，参照了保证金制度、资金放大杠杆机制和强制平仓等期货经营的基本特征设立游戏规则，广泛招揽客户进行网上黄金期货交易，造成不少人经济利益巨大损失。

根据群众的反映，上城警方初步判定，这种新兴的交易模式，很有可能是不法分子利用网络实施的新型犯罪形式。

一波三折

立案工作历经近一年

2007年1月12日，上城公安分局正式受理此案。

摆在民警面前的第一个问题，就是要对这个案件进行定性。“这种行为到底属于什么性质？”

2007年1月31日，国家证监委浙江证监局、人民银行杭州中心支行等有关部门收到了上城公安分局呈请的相关报告。

2月13日，国家证监委浙江证监局正式回复，认为世纪黄金有限公司的行为无法认定为黄金期货交易。上城公安分局于是也作出不予立案的决定。

但是，正是从那时起，向警方反映情况的受害人变得越来越多了。负责案件侦破工作的民警也始终认为，这里面有很多“猫腻”。“不过，我们也没办法。监管部门的定性很明确，从当时的情况来讲，这样的行为无法明确认定为非法经营期货，因为我们无法可依。”顾警官说。

直到2007年4月15日，新的《期货交易管理条例》正式实施，这起案子才有了转机。

“我们对照该条例以及国务院1999年5月25日颁布的《期货交易管理暂行条例》的有关条款，认定‘世纪黄金’的经营行为具有明显的期货交易特征。我们再次向监管部门报告，要求对此行为进行重新认定。”上城公安分局经侦大队郦大队长说。

随后，浙江证监局对“世纪黄金”的网上电子交易平台模式进行调查，并发文请示国家证监委。

2007年7月、8月和2008年1月，国家证监委先后三次下文，均认定该公司的网上电子交易模式属于非法期货交易行为。

案件有了明确定性。2007年11月30日，上城公安分局以“世纪黄金”涉嫌非法经营立案侦查。

惊人内情

涉案金额近600亿元

警方调查后发现，浙江世纪黄金制品有限公司自2005年4月成立以来，在上海、温州、萧山等地设立分支机构，在西安、长沙、石家庄、深圳、福州等地设立了20多家代理机构，招募工作人员246人，其中杭州总部116人。

就在警方调查期间，“世纪黄金”突然得知自己的经营行为已被警方密切关注，立即变更了经营地址。

2007年7月，“世纪黄金”把公司搬迁到了杭州体育场路某大楼二楼，经营面积扩大到2000余平方米。

截至今年3月13日，“世纪黄金”在线客户还有2033人，其中本省1526人，省外507人，客户年龄层次以25岁到55岁为主。据不完全统计，该公司涉嫌的非法经营额近600亿元。

“我们在侦查时发现，许多客户在公司业务员的怂恿下，拿出毕生积蓄投到这家公司的非法黄金期货交易中去。结果，绝大多数客户的投资回报状况并不是像业务员吹嘘的那样——‘只要加入公司的网上炒金平台，就可以天天赚钱。”郦大队长说，很多客户先是拿出手头多余的存款来炒。当手头存款亏完后，他们在业务员的鼓动下，又拿出全部资产作最后一搏，结果全部亏光。

侦查特写

专案组培训期货知识

面对错综复杂的案情，上城公安分局从各部门抽调精兵强将，组成专案组，由分局领导担任专案组组长。

杭州市经侦支队协调省证监局、杭州市工商局、金融办等部门研究案情，并多次向杭州市政法委汇报案情。

由于这起非法经营案是杭州市首例涉及期货经营的案件，没有相关经验可循，案子的侦破工作迫切需要专业知识。

2008年3月4日，上城经侦大队请来了浙江省证监局有关人员，给办案民警讲授期货交易和非法期货交易的基本特征和认定要点。

“我们所有专案组成员都要求参加培训。如果搞不懂什么是期货交易，什么是非法期货交易，我们就很难开展侦查、锁定证据，包括后期的审问工作，也会变得被动。”郦大队长说。

3月10日，上城经侦大队又邀请温州鹿城公安分局经侦大队的有关人员，到分局交流温州一起非法经营案的办理经验。

此后，浙江省经侦总队丁副总队长还牵头联系上海经侦总队，组织专案组成员赶到上海，取经上海联泰非法经营案的办案经验。

今年7月，此案被公安部列为督办案件。

“炒金大鳄”自食苦果

在立案后长达7个月的外围调查取证期间，专案组全面摸清了被“世纪黄金”非法没收的客户资金流向，并成功冻结了在线客户的保证金余额3000万元。

“公司老板在4家银行开设了近20个资金账户，有些是以家人、亲戚名义开设的。”顾警官说。

通过对广大受害客户的调查，专案组对该公司涉及非法经营的犯罪特征有了基本了解，但要揭开运作的本质，还需要对“世纪黄金网”和“中国纪念币交易网”上的“黄金制品销售与回购(逆回购)系统”进行分析。

“因为所有交易都在网上进行，我们必须秘密取证，防止网络数据被人为消除。”顾警官说，在6月26日集中行动前一天，警方秘密刑拘了公司系统工程部经理王某。通过突审，查明了公司委托某科技公司托管的两台服务器以及20台各种电子设备。大多数数据罪证被锁定。

在顾警官办公室的柜子里，堆放着20多本A4纸大小、手掌般厚的案卷。“这个案子还没最终完结，这里只是一小部分案卷材料。”顾警官说，这些案卷，直接指向张勇等人导演的黄金神话。

8月1日，张勇被上城警方执行逮捕。警方接下去的工作，将对初步掌握的近3000名客户的资料进行系统数据恢复和司法鉴定，并尽全力挽回受害客户的损失。

交易圈中长期稳定盈利的人只有1%？独家揭秘高手的生存法则

在每天都有可能爆仓的交易市场中到底有多少人不仅活下来了、还活得很好？答案是：很少。在金十发起的盈利话题讨论中，多数交易员的回复都是常年亏损，而实际的数据研究结果也显示，竟然只有1%的交易员能实现长期盈利。

那你有想过，在这个市场中，稳定盈利并站稳塔尖的那1%到底都是哪些人吗？他们与你又有何区别？

01大神从来都不是与生俱来的

大神从来都不是生来就是大神，他们也有小白阶段，也会经历市场的万般考验，再有天赋，也不过是普通人需要付出很多代价才能掌握的道理和技巧他能快速把握而已，但交易中那些关于重仓、不设止损、扛单、逆市等等的“坑”他们也都跳过，甚至还有一些不可控的突发因素。

『ACE翔』 曾是大投行摩根大通交易员，至今接触交易13年，连续7年盈利40%，但他也曾在2008年操爆公司仓位，历经30%的最大回撤，并因为金融危机被裁员。

20岁天才交易员『Rinly』，初三毕业后开始接触交易，交易学习两不误，四年收益率3350%，但他第一次买股票时，正好赶上14年底和15年上半年牛市下半年股灾，赚的几倍全部回吐。而第一次交易外汇投入2000美金做空英镑，本来盈利的单子在英镑突然上涨300点之后爆仓了。

『Sliova』 2005年初入市场，2017年转向全职交易，现自有资金1000万，年收益稳定在30%。但在一开始交易的时候，他几乎是完全懵懂的，就看着价格变动，随意点击买卖按钮，看到有利润就立马平仓。

但那个阶段的他运气却特别好，几乎每天都能赚钱，让他觉得交易是一个特别容易发财的门路，但第一次爆仓在一个多月之后就不请自来了。

2005年-2007年中，镑美一直处在上涨趋势中，2007年的11月初，镑美甚至站上了历史新高2.1000，那是从来都没有的价格水平。『Sliova』当时就想当然地认为镑美出现了历史级别的向上突破，于是在镑美的最高点进场做了多单。但随后镑美大跌，『Sliova』的多单被深套，当时不懂仓位管理、不舍得及时止损的他，苦熬一个月之后爆仓了。

回想起来，『Sliova』不禁唏嘘，那一次爆仓，真的是一直都记忆犹新啊。而且事后来看，其实当时一根长长的DOJI线，就代表了市场的筑顶，但当时的他看不到，也看不出来。

（图中蓝色框框位置）

归根到底，像『Sliova』初入市场时这种不设止损、扛单等行为都是不成熟交易的主要雷区，除此之外，不成熟交易员的N种“死法”还包括频繁做单、拿不住单（一有波动就心惊胆战）、赚小赔大（一单亏损就直接回到“解放前”）、心态不稳（赚钱容易飘，亏损就自暴自弃）等等。

02羽化成蝶最重要的是什么

在这个市场上亏损的人那么多，如果他们的故事仅止于此，那他们也没有什么特别之处了。往往决定一个交易员能否走到最后的，是跌倒之后，他能否迅速爬起来。而要做到这个，这两样东西至关重要——良好的心态和一个稳定的交易系统。

在市场上，交易员的每一次失败都是真金白银的损失，你可能需要体验从天堂到地狱的落差，面对家人朋友的质疑、甚至严重的自我怀疑，这随便一项都有可能压垮一个人，因此强大的心脏特别重要。

『Rinly』认为：

“要在市场上活得好，健康的心态是首要因素。市场的钱是赚不完的，抱着赚快钱心态的人终会失败，市场真正的魅力在于复利。而由于亏损会直接影响交易员的心态，所以轻仓非常重要。”

『ACE翔』也提到，他奉行一个原则：情绪永远不带进操盘室或带离操盘室。不过要调整心态，要求交易员一定要有适当的兴趣跟休憩时间。

除了好心态之外，虽然交易品种、交易策略以及交易节奏都不一样，但这些优秀的交易员都不约而同提到了同一样不可或缺的东西——稳定的交易系统。对『ACE翔』来说，交易市场中只有1%的人盈利是很正常的现象，因为交易并不是学会下单这么简单。

“每个成功的交易员，都需要花相当多的时间在建立自己能长期稳定获利的系统，时间花在哪里，成就就在哪里。”

『Sliova』也特别强调：

“对于交易新手来说，最重要的是能够尽快理解并认识到一套稳定的交易系统的重要性，构建一条适合自己的交易系统，才能真正在交易这条道路上长久地生存并发展下去。”

他自己就是这样的。在十多年断断续续的交易过程中，『Sliova』不断总结学习，在2015年完成交易系统的初步构建，并进行了程序化设计，在2017年开始逐步稳定盈利，并最终决定辞职全职交易。

连被认为天赋极佳的天才交易员『Rinly』也肯定，稳定的交易系统是不可或缺的。『Rinly』是在交易后第一年便开始稳定盈利了。于『Rinly』而言，交易就像游戏一样，他对其有着很高的兴趣，他享受那种“看好一家公司，然后买了那家公司的股票给你一倍的收益，说明你的理论判断对了的成就感”。

在被问到“居然可以只用1年就构建起了四年盈利3350%的交易系统”时，『Rinly』只轻描淡写得回答道：“还好吧，天生就是吃这碗饭的。”

或许你会觉得这话说得似乎有些傲慢了，可能那么高的收益率只是运气成分呢？但进一步了解『Rinly』之后你就不会这么觉得了。

在还在读高中的时候，他就凭着兴趣，自己看书、查资料学习各种交易知识，他说自己除了交易，其他时间和正常的学生没区别。凭着兴趣，他花了很多时间去研究，去检验自己的系统，并深谙“交易员这行是要花很多时间的。”

让人佩服的还有他那超强的自律能力，他说只要能做到“审视自己的交易计划然后坚决执行”就可以做到自律，而一个自律遵守规则的人，哪怕是一个小白，只要有兴趣，也会赚钱的。相比之下，那些有二十年经验但自控能力不行的人注定只能一直亏损，也许某个时期能赚到钱，但还是会很快归还给市场。

03交易，你为的是什么？

正所谓“交易虐我千百遍，我待交易如初恋”，你有自问过，你舍不下交易的原因是什么吗？有人可能回答说是钱，交易确实可以让人赚到钱，『Rinly』的回答是“成就感”，而『Sliova』的回答则是“自由”。

是的，交易给了他更自由的生活。虽然『Sliova』现在日常交易的产品有30多个，涵盖了所有的直盘货币对、交叉盘货币对以及主要的股指CFD，但他每天的生活却可能会令无数人艳羡：

早上五点半起床，七点半早饭，外汇工作在10点前结束。剩下一天的时间就是自由的学习和生活，晚上十点半准时睡觉，主要的交易工作都交给程序系统24小时全天候进行。

当然，这样的“自由”也不是一蹴而就的，需要前期花费大量的心力把一切都安排好。

盈利、成就感、自由……这些都是交易所能给我们的，但要拿到，却没有那么容易。你需要学习知识、积累经验、与人交流、不断自我反省。而这里有一个可以让你更靠近成功的机会，你要抓住吗？

干货满满的48小时，这一场活动，是一个真正为交易者所搭建的桥梁，是让国内交易员接触到正确交易观的“传承”，是能把知识转换成金钱的机会。这样的交流现场，并不常见。

而我们上面提到的这些站稳交易圈顶端的人也会在现场独家分享他们的风控技巧以及亏损之后的回血方法，你可以近距离接触他们并当面交流。