Archive: 2025年9月15日

如何吸引期货客户？这种吸引方式对业务发展有何帮助？

在金融市场中，期货业务竞争激烈，吸引期货客户成为了业务发展的关键。以下将探讨有效的吸引策略以及其对业务的积极影响。

首先，提供优质的客户服务是吸引期货客户的基础。客户在进行期货交易时，往往面临诸多不确定性和风险，他们需要及时、准确的信息和专业的建议。因此，建立一支专业、高效、耐心的客服团队至关重要。客服人员应具备扎实的期货知识，能够快速解答客户的疑问，提供个性化的服务，让客户感受到被重视和关注。

其次，举办线上线下的培训和讲座也是吸引客户的有效方式。通过这些活动，可以向潜在客户普及期货知识，帮助他们了解期货市场的运作机制、交易策略和风险控制。同时，这也是展示公司专业实力和品牌形象的良好机会。例如，可以制作如下表格来展示不同类型的培训和讲座及其特点：

培训和讲座类型特点

线上直播讲座

覆盖范围广，参与便捷，可随时回放

线下实地培训

面对面交流，互动性强，体验更直观

系列专题课程

系统深入，知识体系完整

再者，推出具有竞争力的交易费用和优惠政策能够吸引更多的客户。在保证公司盈利的前提下，合理降低交易手续费、提供开户优惠等，能够增加客户的选择意愿。同时，透明的收费标准能够增强客户对公司的信任。

另外，建立良好的口碑和品牌形象也是不可或缺的。在社交媒体、金融论坛等平台上积极展示公司的成功案例、客户评价和专业团队风采，能够吸引更多潜在客户的关注。

吸引期货客户的这些方式对于业务发展有着多方面的帮助。

一是能够扩大客户群体，增加市场份额。更多的客户意味着更大的交易量和业务规模。

二是有助于提升公司的知名度和品牌影响力，在竞争激烈的市场中脱颖而出。

三是良好的客户口碑能够带来客户的转介绍和重复交易，降低营销成本，提高客户的忠诚度。

总之，通过优质服务、培训讲座、优惠政策和品牌建设等多种方式吸引期货客户，能够为业务发展带来显著的推动作用，实现公司与客户的双赢。

投行业务逆周期增长显韧性，广发证券2024年净利润突破96亿

3月28日，广发证券发布2024年度报告。过去一年，是我国经济转型、资本市场全面深化改革的关键一年，面对充满挑战的宏观形势与深刻变化的行业格局，广发证券坚守“功能性”定位，切实发挥服务实体经济的作用，各项工作稳中向好，主要经营指标位居行业前列，全年实现营业总收入271.99亿元，归母净利润96.37亿元。

值得关注的是，广发证券积极回报投资者，拟向全体股东每10股分配现金红利4元，以现有股本计算共分配现金红利30.42亿元，占广发证券归母净利润的31.57%。若加上此前2024年中期分红，全年合计分配现金利润总额达到38亿元，占全年归母净利润的39.46%。

这份沉甸甸的成绩单背后，是广发证券在”科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五大领域的精准发力。正如董事长林传辉在年报致辞中所言：”我们正经历着资本市场'1+N政策'落地生根的关键时期，唯有坚守主责主业，强化功能属性，才能在服务实体经济中实现自身高质量发展。”

核心业务多点开花：财富管理转型提速 投行逆势突围

广发证券财富管理板块展现出强劲韧性，全年代销金融产品保有量跨越2600亿元大关，同比增幅达22%。沪深股票基金成交额突破23.95万亿元，同比增长近三成；融资融券余额增至1036.86亿元，市场份额提升至5.56%。值得关注的是，境外金融产品销售净收入、保有量及多市场交易佣金均实现同比增长。依托4600余人的专业投顾团队（母公司口径连续三年行业第一），广发证券持续巩固财富管理护城河，代销非货币公募基金保有量稳居行业前三。

投资银行业务逆周期增长势头显著，股权承销金额86.66亿元，市场份额逆势攀升。港股IPO承销14单，美股IPO实现零的突破，香港市场股权融资排名跃居中资券商第四。债务融资方面，全年主承销债券665期，金额达2963.22亿元，同比增长21%；中资境外债承销规模突破110亿美元，稳居行业前列。并购重组业务主导完成5单百亿级交易，彰显投行硬核实力。

资产管理板块龙头地位稳固，控股子公司广发基金管理规模突破1.2万亿元，参股的易方达基金规模超2.3万亿元，剔除货基后分别位列行业第三、第一。私募子公司广发信德聚焦硬科技赛道，三季度管理规模突破175亿元。境外投资平台广发投资（香港）围绕高端制造、TMT等领域布局，多个项目登陆港美股市场。

交易及机构业务持续领跑，作为场外衍生品一级交易商，为上交所、深交所800余只基金及全部ETF期权提供流动性支持。私募产品发行规模达9007亿元，FICC多策略业务稳步扩张。公募基金托管规模跃居行业第五，机构客户服务网络持续完善。

以投资者为本：锤炼全业务链综合金融服务能力

广发证券坚持以投资者为本，通过锤炼全业务链、全生命周期的综合金融服务能力，持续提升对个人投资者、机构客户、企业客户等不同客群的服务质效，并以良好的发展成果回馈投资者。

在个人投资者服务领域，公司加速向买方投顾转型，代销非货币公募基金保有规模稳居行业第三。截至2024年12月末，公司拥有全国356家分公司及营业部，实现全国31个省、直辖市、自治区全覆盖，粤港澳大湾区珠三角九市网点数及覆盖率居行业首位，并首批获得跨境理财通试点资格，深化跨境财富管理布局。

机构客户服务方面，广发证券凭借卓越研究能力连续斩获证券时报、新财富等主流评选奖项。其股票研究覆盖境内28个行业993家A股公司及海外169家上市企业。2024年，围绕中国式现代化建设主线，举办“聚焦新质生产力”“固本培元”“预见2025”等大型策略会，搭建上市公司与机构投资者交流平台，服务实体经济发展并首次在香港举办投资策略会，重点服务海外机构投资者。

企业客户服务上，公司构建产业投行服务体系，持续督导44家挂牌企业中“专精特新”占比达84.09%。债券业务积极服务国家战略，主承销科技创新债券110期（344.79亿元）、绿色债券18期（56.31亿元）及乡村振兴债券5期（11.19亿元），债券执业质量评价获A类评级。

此外，公司紧密围绕国家产业政策、金融政策、区域发展政策指导方向，践行“一个广发”展业模式，主办新质生产力并购论坛、广东资本市场并购联盟成立大会等多个大型并购主题活动，致力于构建并购业务生态圈，为客户提供多层次、全方位的综合服务，促进资产资本有序循环。报告期内，公司产业研究院持续打造产、学、研、投、融生态，赋能各业务板块发展，为政府部门的政策制定与产业规划提供研究支持，探索与重点科研高校建立产业孵化转化合作机制，发挥“科技-金融-产业”的桥梁作用。

责任担当新维度：将社会责任融入发展战略

作为资本市场”老字号”券商，广发证券将社会责任融入发展战略。科技金融方面，设立6只科创产业基金，为42家科技企业提供1470亿元融资；发布11份绿色能源研究报告，承销绿色ABS项目147亿元。绿色金融版图持续扩大，自有资金投资绿色债券近60亿元。

养老金融创新提速，发行24只养老目标基金，规模达69亿元。数字金融领域落地43个AI大模型应用，场景覆盖智能投顾、风险控制等核心环节。在乡村振兴一线，累计投入公益资金2267万元，广发公益基金会累计捐赠超3亿元，惠及教育、医疗等多个领域。

同时，公司坚守“金融报国、金融为民”的理念，积极履行社会责任。在ESG治理水平提升上，公司加强集团全面风险管理，严守合规经营底线，提高投资者保护和股东利益回报水平，综合实现每股社会经济贡献值4.29元，连续多年被纳入恒生可持续发展企业指数系列。

未来，广发证券将在服务国家战略中求发展，在拥抱科技革命的大潮中求发展，在创新变革中求发展，奋力谱写建设国际一流投行的崭新篇章！

股指期货介绍和客户开发思考

股指期货介绍和客户开发思考2023-10-28目录contents股指期货基础知识股指期货市场分析股指期货投资策略股指期货客户开发策略股指期货风险控制与监管案例分析与实践经验分享01股指期货基础知识股指期货的定义股指期货是一种金融衍生品，以股票指数为标的物，通过买卖股指期货合约来进行交易。股指期货交易与股票交易不同，它是一种标准化合约的交易方式，可以在交易所内集中进行买卖。股指期货合约的价格取决于股票指数的波动，通常以指数点位为单位进行报价。股指期货的特点股指期货交易具有高杠杆效应，投资者可以通过较少的资金控制较大的市值，从而放大投资收益。高杠杆效应双向交易交易成本低流动性好股指期货可以进行双向交易，既可以做多也可以做空，从而为投资者提供更多的交易机会。股指期货交易的成本相对较低，买卖价差较小，适合进行高频交易。股指期货市场具有较好的流动性，交易活跃，价格波动频繁。股票投资的是具体的上市公司股票，而股指期货投资的是股票指数。投资标的物不同股票投资需要持有股票，不能进行卖空操作，而股指期货可以进行双向交易。交易方式不同股票投资没有杠杆效应，而股指期货具有高杠杆效应。杠杆效应不同股票投资的风险与收益相对较高，而股指期货的风险与收益相对较低。风险与收益不同股指期货与股票的区别02股指期货市场分析全球主要股指期货市场全球范围内，主要的股指期货市场包括美国、欧洲和亚洲的多个国家和地区。全球股指期货市场概况全球股指期货交易品种全球股指期货交易的品种涵盖了多个国家和地区的股票指数，如美国的标普500指数、欧洲的德国DAX指数和亚洲的恒生指数等。全球股指期货市场发展全球股指期货市场起源于20世纪70年代，经过几十年的发展，已经成为全球金融市场的重要组成部分。中国股指期货市场发展历程中国主要股指期货品种目前，中国主要的股指期货品种包括沪深300指数期货、上证50指数期货和中证500指数期货等。中国股指期货市场监管政策为了规范市场行为和保护投资者利益，中国证监会和相关机构发布了一系列股指期货市场的监管政策。中国股指期货市场发展中国股指期货市场自2010年推出以来，经历了快速的发展和监管调整。股指期货交易实行保证金制度、每日无负债结算制度和涨跌停板制度等。股指期货市场交易规则与流程股指期货交易规则股指期货的交易流程包括下单、竞价、结算和交割等环节。股指期货交易流程为了控制市场风险，交易所和监管机构采取了多种措施，如保证金调整、持仓限制和异常交易情况处理等。股指期货风险控制03股指期货投资策略套期保值策略套期保值策略是一种对冲策略，旨在通过在股指期货和现货市场之间建立对冲头寸，以降低系统性风险对投资组合的影响。总结词套期保值策略的操作核心是在现货市场和股指期货市场之间建立相反的头寸。当投资者预期市场将下跌时，他们可以在现货市场卖出股票，同时在股指期货市场建立空头头寸。这样，如果市场下跌，股指期货的损失将被现货市场的收益所抵消，从而保护投资组合的价值。详细描述总结词套利交易策略是一种低风险策略，旨在通过同时买入和卖出不同市场或资产之间的价格差异来获利。详细描述套利交易策略的操作核心是发现和利用不同市场或资产之间的价格差异。例如，当股指现货市场和股指期货市场之间的价格出现差异时，投资者可以在两个市场之间建立相反的头寸，以期望价格差异消失并获利。这种策略的风险较低，因为利润来源是价格差异，而不是市场走势。套利交易策略VS单边交易策略是一种投机策略，旨在通过预测市场走势来获利。详细描述单边交易策略的操作核心是预测市场走势。当投资者认为市场将上涨时，他们会在股指期货市场建立多头头寸。如果市场如预期那样上涨，投资者将获得利润。这种策略的风险较高，因为利润来源是市场走势，而不是价格差异。因此，投资者需要具备较高的市场分析和判断能力。总结词单边交易策略04股指期货客户开发策略意义股指期货是一种衍生金融工具，具有杠杆效应、交易灵活等特点，适合风险偏好较高的投资者。客户开发是实现股指期货业务增长的重要途径，有助于提高市场占有率和盈利能力。原则以客户需求为导向，提供专业的投资建议和服务，确保客户充分了解股指期货的风险和收益，实现双赢。客户开发的意义和原则通过多种渠道获取潜在客户信息，如市场调研、社交媒体等，了解客户需求，制定针对性的营销策略。利用股指期货的特点，为客户提供避险和投资方案，提高客户黏性和满意度。方法掌握有效的沟通技巧，建立信任关系。了解客户需求，提供个性化的服务方案。定期回访客户，关注市场动态和客户情绪变化，及时调整策略。技巧客户开发的方法和技巧完善客户服务体系建立专业的客户服务团队，提供24小时在线服务，及时解决客户问题。建立客户信息数据库，对客户进行分类管理，提高服务效率。提供持续培训针对股指期货的特点，为客户提供持续的培训和教育，提高客户对产品的认知和投资技能。通过举办讲座、培训课程等方式，增强客户对公司的信任和忠诚度。深度挖掘客户需求积极与客户沟通，了解他们的投资目标和风险承受能力，提供专业的投资建议和服务。通过深度挖掘客户需求，为客户提供更多元化的投资选择，增加客户黏性。强化风险管理在客户开发和维护过程中，始终强调风险管理的重要性。为客户提供风险评估工具和风险管理建议，确保客户充分了解并控制投资风险客户维护与服务0102030405股指期货风险控制与监管风险识别通过建立风险识别机制，对股指期货市场的价格波动、市场操纵、流动性风险等进行监测和识别。控制措施采取多种手段，如限制交易规模、提高保证金要求、实施持仓限制等，以控制市场风险。股指期货市场风险识别与控制制定相关政策，加强对股指期货市场的监管，包括保证金制度、涨跌幅限制、交易清算制度等。根据市场发展情况，及时制定和修订相关法规，以规范市场行为，保障投资者权益。监管政策法规制定股指期货市场监管政策与法规投资者分类根据投资者的风险承受能力和投资目标，将投资者分为不同类别，如普通投资者和专业投资者。风险评估对投资者的风险承受能力进行评估，包括投资经验、资产规模、风险偏好等方面，以确保投资者适当参与股指期货市场。投资者适当性管理及风险承受能力评估06案例分析与实践经验分享案例一某证券公司通过针对性的营销策略成功吸引了一批中大户投资股指期货，实现了客户资产的有效增长。具体策略包括提供专业的股指期货投资培训、组织经验分享沙龙等。要点一要点二案例二某期货公司在股指期货市场波动较大的时期，通过为客户提供个性化的风险管理方案，成功地留住了一批高净值客户。具体做法包括定期沟通、实时风险评估等。成功客户开发案例分享经验一关注市场行情，做好充分准备。投资者应提前了解股指期货市场的规则、产品特点以及风险收益情况，以便在投资过程中做出明智的决策。经验二合理配置资产，分散投资风险。投资者应根据自身的风险承受能力和投资目标，合理分配资产，避免在单一品种上过度集中。股指期货投资经验分享加强内部培训，提高风控意识。金融机构应定期组织员工进行风险管理培训，提高员工对风险的识别和防范意识。经验一完善风控体系，及时预警处置。金融机构应建立完善的风险控制体系，通过科学合理的风控指标及时预警和处置风险事件。经验二风险控制与监管实践经验分享感谢您的观看THANKS