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广汇能源：5月7日召开业绩说明会，投资者参与

证券之星消息，2025年5月8日广汇能源（600256）发布公告称公司于2025年5月7日召开业绩说明会。

具体内容如下：

问：请问公司未来分红指引？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！公司将在圆满完成 2022-2024年既定分红方案的基础上，参考煤炭行业头部上市公司的分红政策，且综合考虑公司业务发展需求、盈利水平、政策导向及股东诉求等多方因素后，审慎制定新三年的分红方案。公司将会秉持与时俱进的先进理念，积极探索分红形式的多样化，力求在企业可持续发展与股东回报之间实现最大化的合理平衡。敬请投资者持续关注。

问：公司是否有计划在新疆进行煤炭提质分级利用项目的投资？投产的时间节点是什么时候？项目总投资是多少？预计的净利润水平和建设周期是多久？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！公司于 2024年 9月 21日披露了《关于投建“伊吾广汇1500万吨/年煤炭分质分级利用示范项目”的公告》，计划投资164.81亿元在哈密市伊吾县工业园区新建“伊吾广汇 1500万吨/年煤炭分质分级利用示范项目”。该项目采用先进的大型内热式直立炉热解工艺对新疆哈密地区的低阶煤进行分质分级利用，入炉煤处理能力 1500万吨/年，采用单炉 50万吨/年（入炉煤）内热式直立炉热解工艺年生产提质煤 714万吨、煤焦油 150万吨 、LNG77.7660万吨、燃料电池氢气 2万吨（量可调节）、液体二氧化碳 50万吨等，并围绕产业链延伸规划建设下游高端化学品、新材料等项目。项目拟定工程建设周期为30个月；项目税后投资财务内部收益率 13.14%高于基准收益率，年均利润总额为218,420.84万元，具有一定的财务效益和抗风险能力。具体详见公司 2024-075号公告。

问：请问贵公司在哈萨克斯坦的石油项目有什么进展？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！公司按照斋桑油气田原油项目开发方案有序推进油田开发及增储等各项工作。2025年，计划围绕309H井开展两口新评价井的钻井及评价工作，适时开展老井压裂工作，同步做好其他设施建设及手续办理等各项工作。截止一季度末，钻井设计已完成，井场建设和道路修筑均已完成，钻机设备已搬迁到位，正在开展第一口井的施工前的准备工作。老井压裂方面，设计方案已完成，等待适时启动后续工作；地质研究各项工作正在有序推进；现场原油脱水装置及地面设施建设已进入收尾阶段，开展装置调试前的准备工作；同步推进原油进口海关手续办理及销售工作。

问：我看贵公司大股东股份质押比例偏高，请问这对今后股价走势会不会带来较大的风险和压力？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！公司控股股东对其所持部分股份进行质押是基于经营业务发展实际需求而采用的一种常规化融资担保业务方式，切可有助于增强企业日常经营的稳健运行。控股股东资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，且有足够的风险防控空间及预警措施，质押行为合法、合规，不存在任何损害公司及投资者利益的风险情形。公司会一如既往密切关注控股股东质押及解质押进展情况，严格遵照相关规定，及时、持续的对此类业务行为履行必要的信息披露义务。

问：公司对2025年及后续年度的发展展望有哪些方向？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！2025年及未来，公司在经营层面将围绕以下四大方向持续发力，推动高质量发展，实现新的突破：一是持续深耕核心业务，确保煤炭板块的稳定生产，积极推进马朗煤矿产能核增工作及东部矿区项目核准批复的取得，加速形成新的煤炭产能，为能源供应注入新动力；二是稳步推进1500万吨煤炭分级分质利用示范项目，该项目将有效提升煤炭资源的综合利用效率，进一步延伸产业链条，增强公司的核心竞争力；三是加快斋桑原油的开发进程及增储工作，提升油气资源的开发效率。同时，明确稀油储量，推进原油规模化开发，进一步优化公司的能源结构。四是将持续关注市场动态，灵活调整发展战略，确保公司高质量发展，实现创造价值最大化。

问：请问对二季度煤炭市场利润有什么看法？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！根据近期市场分析和行业动态对煤炭市场利润情况的综合判断：一季度，受同期气温偏暖及春节后下游复工复产不及预期，煤炭行业供给保持宽松格局，煤价经历了一定程度的调整。虽然煤价跌幅较大，但在成本支撑下已逐步显现见底迹象。二季度随着成本支撑显现、进口量增速放缓、夏季用电高峰临近及政策效应逐步释放，吨煤利润下行压力或将缓解。我们将持续关注市场变化，积极应对挑战，力争实现利润的最大化。

问：公司2024年为什么还没有分红？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！公司于 2025年 4月 25日已披露了《关于2024年度利润分配预案的公告》，本分红预案尚待于 5月 20日履行股东大会审议程序后方可正式实施。具体详见公司2025-027号公告。

问：请问贵公司本期财务报告中，盈利表现如何？谢谢。

答：尊敬的投资者，您好!根据公司已披露的定期报告，2024年度，公司归属于上市公司股东的净利润 29.61亿元，加权平均净资产收益率 10.54%，基本每股收益0.452元/股；2025年第一季度，实现归属于上市公司股东的净利润 6.94亿元，感谢您的关注。

问：公司2024年及 2025年 1季度煤炭外销总量及通过铁路运输的销量是多少？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！2024年，公司煤炭（含提质煤）外销总量达到 4723.4万吨，同比增长52.39%，其中：通过铁路运输的煤炭销量为 2516.59万吨。进入 2025年一季度，公司继续保持稳定的煤炭销售表现，煤炭外销总量为 1469.04万吨，同比增长62.90%。其中，通过铁路运输的煤炭销量为621.55万吨。

问：2024年自产气和外购气的产量和销售价格变化如何？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！自产气方面：2024年公司自产气产量 6.82亿方，同比增长 17.58%；销售均价3.04元/方，较同期相比下跌10.95%；整体与2024年国内天然气产量、价格波动的市场趋势一致。外购气方面：2024年国内外 LNG市场价格倒挂明显，为规避市场价格风险，公司主动缩减了外购气的业务规模，实现 LNG销量 223.93万吨，同比下降 51.65%，有效应对市场变化，确保了业务整体的稳定发展及利润最大化。

问：请问马朗煤矿目前热值情况如何？预计热值提升的时间节奏是怎样的？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！马朗煤矿开采初期原煤热值为 4600-4700大卡，随着开采深度的增加，水分和腐殖酸含量都在持续降低，目前原煤热值已达到 5000-5100大卡之间。后续，原煤水分和腐殖酸含量还将有望进一步降低，煤炭热值将随之提升。

问：请问贵司今年的利润有没有信心超过 24年？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！公司历来秉承可持续经营发展理念，积极坚定信念采取多措并举的方式不断创收增利，旨以最优异的业绩切实回馈公司全体股东。2025年，随着公司煤炭优质产能的持续释放，煤炭业务将继续为公司贡献稳定的利润增长；凭借启东 LNG接收站优势，公司坚持立足国际、国内两个市场，以利润为导向，灵活调整LNG业务销售策略积极适应市场变化，将确保贸易利润的最大化；公司在产煤化工项目将保持高负荷安全稳定运行，且同步积极推进在建项目的实施进度；公司全面推进原油开发井钻探、油田增储钻井施工、进口手续办理及地面设施建设等相关工作进度。我们对公司的未来发展充满信心，也期待为股东创造更大的价值，感谢您对广汇能源的关注与支持。

问：贵公司2024年盈利下降，营收下降，主要是什么原因？

答：尊敬的投资者，您好！公司2024年业绩同比下降主要是受大宗商品价格下行的影响，本期公司天然气国际、国内业务及煤化工产品销量减少，产品销售价格下降所致，具体经营业绩报告，您可以查阅公司发布的《2024年度报告》。感谢您对公司的关注！

问：公司研发费用同比有较大的增长，想了解一下，这些研发资金主要集中在哪些具体技术领域或产品项目上？

答：尊敬的投资者，您好！2025年一季度研发费用主要集中在“兰炭生产质量提升的创新工艺研究”项目上。

问：股份注销是2024年回购的那 4-8亿里面的吗？

答：尊敬的投资者，您好！感谢您对广汇能源的关注与支持！公司基于实际经营情况及发展战略需求，且为进一步提升公司长期股权投资价值，提高每股收益率，拟对回购专用证券账户中 104,052,675股的股份用途进行变更，即将原用途“用于员工持股计划或股权激励”变更为“用于注销并减少注册资本”，本次变更股份用途并注销的股份不包括 2024年实施至今仍在回购期内且回购用途本为“用于注销并减少公司注册资本”的回购股份。具体详见公司2025-033号公告。

问：公司2024年末的资产负债情况如何？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！2024年末公司资产负债率为 53.85%，2025年一季度末下降至 52.34%。公司财务状况整体稳定，资产负债率一直处于行业合理区间范围。

问：2025年一季度公司的经营表现怎样？二季度后业绩是否能有所修复？

答：尊敬的投资者，您好！感谢您对广汇能源的关注与支持！2025年一季度，公司实现营业收入 89.02亿元，同比下降 11.34%；归属于上市公司股东的净利润为 6.94亿元，同比下降 14.07%；经营活动产生的现金流量净额为 7.54亿元，业绩承压主要系年初煤炭市场需求疲软价格下行所致。目前煤炭市场底部逐步确认，公司正在稳步推进煤炭产销增量提升，且同步采取内部挖潜降本、市场拓展等积极措施改善生产经营。

问：2024年公司的经营亮点有哪些？

答：尊敬的投资者,您好!感谢您对广汇能源的关注与支持！2024年，公司在多个业务板块取得了显著的经营成果，煤炭板块产量稳固增长，原煤产量 3983.29万吨，同比增长 78.52%，原煤外销量 4347.26万吨，同比增长 67.96%，产销量双创历史新高。煤化工板块保持常态化高产稳产，新能源工厂主产品产量有所提升，硫化工公司二甲基亚砜项目实现一次开车成功；石油板块在盘活资产的基础上，新发现深层井稀油油藏，射孔后自然产量可观。此外，在创新和产业转型方面取得成效，如绿电制氢及氢能一体化示范项目实现全流程贯通并稳定运行，清洁能源板块发展半径持续扩大，1500万吨/年煤炭分质分级利用示范项目正式奠基启动，不断提升公司产业链价值，助力公司高质量发展。

问：年报中贵公司计提减值准备金额较去年同期增加较多的原因？

答：尊敬的投资者，您好！根据《企业会计准则》及公司相关规定，年末对存在减值迹象的资产进行减值测试，依据测试结果，基于谨慎性原则，对可能发生信用及资产减值损失的相关资产计提减值准备。2024年末公司根据减值测试情况对相关资产计提了减值准备，其中存货跌价准备较去年同期增加较多，主要是受天然气商品市场价格下跌的影响，具体情况详见公司公告。感谢您对公司的关注！

广汇能源（600256）主营业务：LNG业务,煤化工业务,煤炭业务。

广汇能源2025年一季报显示，公司主营收入89.02亿元，同比下降11.34%；归母净利润6.94亿元，同比下降14.07%；扣非净利润7.01亿元，同比下降9.48%；负债率52.34%，投资收益-2791.71万元，财务费用2.44亿元，毛利率20.48%。

该股最近90天内共有11家机构给出评级，买入评级9家，增持评级2家；过去90天内机构目标均价为7.78。

以下是详细的盈利预测信息：

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华安证券股份有限公司 关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3 公司全体董事出席董事会会议。

1.4 本半年度报告未经审计。

1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

第二节 公司基本情况

2.1 公司简介

2.2 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

2.3 前10名股东持股情况表

单位: 股

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

适用 √不适用

2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 不适用

单位:元 币种:人民币

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

适用 √不适用

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-075

华安证券股份有限公司关于使用配股募集资金置换预先投入自筹资金的公告

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计人民币168,499,672.26元。

公司使用募集资金置换预先投入自筹资金，符合在募集资金到账后6个月内进行置换的规定。

一、公司配股募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证券股份有限公司配股的批复》(证监许可736号)文件核准，公司配股已于2021年6月10日完成发行。本次配股发行价格为每股人民币3.68元，实际配售股数1,076,601,364股，本次配股募集资金总额为3,961,893,019.52元，扣除发行费用18,493,427.45元（不含税）后的募集资金净额为3,943,399,592.07元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了（天职业字32768号）验资报告。公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，对募集资金制定了专户存储制度，并对募集资金进行专户存储(详情请参见公司于2021年6 月17日披露的《华安证券股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》)。

二、配股方案中的募集资金用途

根据公司配股说明说规定，本次募集资金总额不超过人民币40亿元，将用于以下项目：

如本次募集资金净额低于上述募集资金投向拟投入募集资金金额，不足部分将由公司自有资金解决。

根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的相关规定，“上市公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金”。

三、自筹资金预先投入募投项目情况

截至2021年6月30日，公司以自筹资金预先投入信息技术和风控体系建设项目的实际投资金额为168,499,672.26元。

天职国际会计师事务所对公司截至2021年6月30日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了审核，并出具了《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（天职业字36840号），认为公司在所有重大方面真实反映了截至2021年6月30日止自筹资金预先投入募集资金承诺投资项目的实际支出情况。

四、履行的审议程序

2021年8月25日，公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币168,499,672.26元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意意见。相关审议程序符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。

五、专项意见说明

（一）会计师事务所鉴证意见

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：华安证券本次用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的程序；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

保荐机构对华安证券实施该事项无异议。

（三）独立董事意见

公司独立董事针对本次募集资金置换先期投入自筹资金事项发表如下独立意见：

公司本次拟以募集资金置换先期投入自筹资金的行为履行了相应的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的相关规定。本次募集资金置换不存在改变募集资金投向，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益需要，有利于提高公司的资金利用效率。

独立董事同意公司本次使用配股募集资金中的168,499,672.26元置换预先投入募投项目自筹资金。

（四）监事会意见

监事会认为公司以配股募集资金置换先期投入自筹资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，不存在募集资金管理与使用违规的情形。

监事会同意公司使用168,499,672.26元配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。

六、备查文件

1、华安证券第三届董事会第二十八次会议决议；

2、华安证券第三届监事会第十七次会议决议；

3、独立董事关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的独立意见；

4、《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（天职业字36840号）；

5、《华泰联合证券有限责任公司关于华安证券股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》。

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-076

华安证券股份有限公司

关于公司监事辞职的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事李永良先生递交的书面辞职报告。因工作变动原因，李永良先生申请辞去第三届监事会监事职务。李永良先生已确认与公司监事会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。

根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，李永良先生的辞职不会导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，其辞职自申请报告送达公司监事会时生效。李永良先生辞职后，将不在公司担任任何职务。公司将按照法定程序尽快选举新任监事。

公司及公司监事会对李永良先生担任公司监事期间勤勉尽职的工作及其为公司所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

华安证券股份有限公司监事会

2021年8月27日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-079

华安证券股份有限公司

2021年上半年募集资金存放及实际使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等制度的要求，华安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了截至2021年6月30日止的配股公开发行证券募集资金使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准华安证券股份有限公司配股的批复》（证监许可736号文）文件核准，本公司于2021年6月10日完成了配股发行工作，发行数量为1,076,601,364股，发行价格3.68元/股，募集资金总额为人民币3,961,893,019.52元。扣除发行费用18,493,427.45元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币3,943,399,592.07元。上述资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字32768号《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

2021年上半年，公司实际使用募集资金人民币3,500,000,000.00元。截至2021年6月30日止，公司累计使用募集资金3,500,000,000.00元，结余募集资金（含利息收入）余额448,636,735.20元。

二、募集资金管理情况

根据《公司法》《证券法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《华安证券股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

2021年6月，本公司与华泰联合证券有限责任公司和中国建设银行股份有限公司安徽省分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、交通银行股份有限公司安徽省分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司合肥政务文化新区支行开设募集资金银行账户（账号：34050146480800002582）、在上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行营业部开设募集资金银行账户（账号：58010078801800002882）、在交通银行股份有限公司安徽省分行营业部开设募集资金银行账户（账号：341301000013001092858）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议能够得到有效履行。

截至2021年6月30日，本次募集资金在银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

三、2021年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2021年6月30日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币168,499,672.26元。

2021年8月25日，公司第三届董事会第28次会议、第三届监事会第17次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金168,499,672.26元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：

单位：人民币元

公司以自筹资金预先投入募投项目的情况已经天职国际会计师事务所有限公司审核，并于2021年8月3日出具了天职业字36840号《华安证券股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年6月30日止，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2021年6月30日止，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本次募集资金不存在超募资金的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

本次募集资金不存在超募资金的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2021年6月30日止，公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

附表：募集资金使用情况对照表

单位：万元

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-073

华安证券股份有限公司

第三届董事会第二十八次会议决议公告

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日以电子邮件方式发出第三届董事会第二十八次会议的通知及文件，本次会议于8月25日以现场会议加通讯表决方式召开。本次会议应参加董事11人，实际参加董事11人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2021年半年度报告》；

具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司2021年半年度报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《公司2021年上半年全面风险管理工作情况报告》；

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的议案》；

会议同意公司使用168,499,672.26元配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司关于使用配股募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了《关于修订公司重大信息内部报告及信息披露相关制度的议案》；

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《关于向子公司华安期货有限责任公司增资的议案》；

同意向全资子公司华安期货有限责任公司增资2.7亿元。

具体内容详见与本公告同日披露的《华安证券股份有限公司关于向全资子公司华安期货有限责任公司增资的公告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《关于向安徽华安证券公益基金会捐赠的议案》；

会议同意向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元，待安徽省国资委批复许可后实施。

董事会

2021年8月27日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-074

华安证券股份有限公司

第三届监事会第十七次会议决议公告

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日以电子邮件方式发出第三届监事会第十七次会议的通知及文件，本次会议于8月25日以现场会议加通讯表决方式召开。本次会议应参加监事5人，实际参加监事5人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2021年半年度报告》。

监事会对公司2021年半年度报告出具的审核意见：

（一）公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。

（二）公司2021年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

（三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《公司2021年上半年全面风险管理工作情况报告》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《关于使用配股募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。

会议同意公司使用168,499,672.26元配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。

会议认为以配股募集资金置换先期投入自筹资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，不存在募集资金管理与使用违规的情形，亦不存在损害股东利益的情形。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《关于提名公司监事候选人的议案》。

会议同意提名方达先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。

方达先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1983年9月，管理学学士学位，高级会计师。历任天健会计师事务所高级审计员，浙江东方集团股份有限公司资产财务部主办会计（期间于浙江省国资委财务监督与统计评价处挂职）、投资管理部经理助理，浙江东方金融控股集团股份有限公司投资管理部经理助理。现任浙江东方金融控股集团股份有限公司投资管理部副经理。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

监事会

2021年8月27日