Archive: 2026年1月29日

从事证券律师需要什么条件

从事证券律师需要哪些条件，是需要通过相关的法律规定来的，是需要满足对应的法律条件，从而能够让其获得对应的律师执业资格。那么今天就跟法律快车小编一起来看看从事证券律师需要什么条件以及相关问题的解答是怎样的吧！

一、从事证券律师需要什么条件

律师从事证券业务资格是从事证券法律业务资格规定。凡欲从事证券法律业务的律师，应由本人提出申请，经省、市、自治区司法厅 (局) 审核报司法部，然后由司法部会同中国证券监督管理委员会批准并发给从事证券法律业务的资格证书。申请从事证券法律业务的律师必须符合以下条件： ①有一年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉法律业务； 或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验。

②有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；

③经司法部、中国证监会或司法部、中国证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。司法部、中国证监会依法对从事证券业务的律师进行监督并有权对违规者吊销从事证券法律业务的资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。

二、证券从业资格如何获取

1、国证券业协会关于2007年度证券业从业人员资格考试公告为了适应证券市场发展的需要，本着方便考生的原则，根据《证券业从业人员资格考试办法（试行）》的有关规定。

2、进入证券公司工作，要考证券从业资格证，这是入门证，是这几年才有的要求，考试总共是五门，其中一门是基础，为必考科目，其他四门可以考交易，交易这门相对那些科目来讲相对简单些，下半年报名还有两次，一次是8月2号到12日，另一次是10月19号到28号，对应的考试时间为10月23.24号和12月4.5号，报名是在证券从业协会网站上报名，上面有报名系统考这个证主要是成绩单，然后证券公司帮助你换证券执业资格证考试只是机考，分单选，多选，还有判断。

三、证券转户的操作流程

１、Ｔ日在交易时间，将原券商资金帐户中的所有余额转入绑定的三方存管银行。

２、持有的股票不需抛售。在交易时间带好身份证、股东卡去原券商办理撤销手续。

３、如只持有上海股票，只需要办理撤销指定交易手续，所有股票会自动转入所转证券；若有深圳股票，在办理手续时候需要办理转托管手续，填表中填入全称。

４、办理好以上手续后，请先联系预约，在交易时间到当地证券营业部即可办理开户手续（现场可以办理招商银行存管手续），或者到其它银行办理３方存管手续，完成整个转户流程。

看到这里，法律快车小编相信你也了解了相关的知识内容了，所以在从事证券律师的时候，就是需要根据其对应的条件来才可以有效。好了以上就是从事证券律师需要什么条件的相关内容，如果你还有疑问，可以咨询我们的律师。

半年骗款千万 虚拟外汇诈骗仍未绝迹

北京商报讯（记者 程维妙）用一点甜头哄骗投资者投入更多资金后卷款跑路的外汇诈骗案仍在上演。近一个月内又有两起案件被曝光，其中重庆江津区检察院依法批捕的一跨省诈骗团伙，利用虚拟外汇投资，在不到半年时间内哄骗全国各地上万名投资者，涉案金额超过1000万元。业内人士提醒，一些牌照不明晰的互联网外汇理财平台存在携款跑路的现象，投资者要加强自身的保护意识。

根据重庆地方媒体日前报道，5月28日，重庆市江津区检察院依法批捕一跨省诈骗团伙47人，取保候审3人，另有4人还在审查批捕环节。该团伙利用一个虚假的外汇投资平台，引诱、哄骗投资人将资金转入平台，进行所谓的“外汇投资”，从而套取钱财。

从具体案例看，手段也颇为“老套”。江津区的一位投资者田女士介绍，自己是在2017年11月莫名其妙地被拉入一个名为“财富共享C21”的微信群，群里大概有20人。该群号称可以带领大家做外汇投资“赚零花钱”，且投资门槛低，100块钱就可以做，30秒可见收益。群里用户陆续注册了账号，并在初期都尝到了甜头，田女士因此动了心，以500元试水后很快也获得了收益。

随后田女士被群主“关颖Anne”拉进了一个更大的微信群，但资金却开始亏损。田女士找到“关颖Anne”，结果再次被洗脑，前后共在投资平台充值10.2万元。一个月后，账户资金全部亏空的田女士发现投资平台无法登录。今年3月，她到江津区公安局白沙分局报案。而至此，分散在全国各地的万余名投资人，有的还沉浸在发横财的美梦中，有的投资失败自认倒霉，尚无一人意识到受骗而报案。

此案中，该团伙正是利用了投资者的投机心理设局，交易平台虽冠以“外汇投资”的名号，实际上只是穿上“洋装”的一个虚拟平台。经查，该诈骗团伙主犯刘某曾是一名金融从业者。2017年10月，刘某在朋友介绍下，从郑州一家软件开发公司购买了一款能够交易外汇期货的App，并获得了后台一级管理员账号。随后刘某找到一家北京的支付公司，与他的App进行对接提供支付通道，一个虚拟的外汇投资平台就由此建成。接着刘某又开始组建团队，寻找代理商。在团队的分工合作下，短短数月间，刘某的下级代理商就已达20家。据刘某交代，从今年1月开始，整个平台每个月交易流水有300万元到500万元左右。在不到半年时间里便非法牟利1000余万元。

就在5月初，沈阳市公安局刚破获一起电信网络诈骗案，抓捕172名涉案人员。该案中，犯罪团伙非法购买投资人个人信息、以各种名义骗取信任后，开始推销虚拟外汇交易平台，诱骗当事人进行投资并在所谓的“分析师”的指导下频繁操作，最终犯罪团伙以交易费用和亏损等理由将钱款占为己有。

从上述案件中的承诺高收益与涉嫌利用传销模式发展客户等关键词，都在国家互联网金融安全技术专家委员会去年10月发布的巡查报告中总结的常见互联网外汇理财平台几大风险之列。日前国家外汇管理局在2017年年报中也表示，2018年还将加大外汇检查工作力度，重点查处虚假、欺骗性交易等违法违规活动。

中南财经政法大学产业升级与区域金融湖北省协同创新中心研究员李虹含指出，投资者要加强自身的保护意识。外汇汇率的变化本身就存在风险，而且许多互联网理财平台都有加杠杆，其中的风险需要投资者自己来承担。

从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认规定

发布部门: 司法部、中国证监会

发布文号:

第一条   为保证国家法规的切实施行，保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益，特制定本规定。

第二条   条 凡从事证券法律业务的律师事务所和律师，除必须符合《中华人民共和国律师暂行条例》和国家有关律师事务所、律师资格的规定外，还必须符合本规定。

关联法规：

第三条   本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所作的各种证券及相关业务出具有关法律意见书，审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。

关联法规：

第四条   凡欲从事证券法律业务的律师，应由本人提出申请，省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部，经司法部会同中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准并发给从事证券法律业务的资格证书。

申请从事证券法律业务的律师应符合以下条件：

1.有三年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；

律业务；或有两年以上从事证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；

律业务、研究、教学工作经验；

2.有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；

3.经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格(培训和考核规定另行制定)。

关联法规：

第五条   从事证券法律业务的律师事务所，必须有三名以上(含本数，下同)取得从事证券法律业务资格证书的专职律师由律师事务所申请，省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部，经司法部会同证监会审核批准井发给从事证券法律业务 许可证。

申请报告一式三份，应当包括以下内容：

1.申请单位的名称、地址、主管部门；

2.法定代表人姓名、职务；

3.登记注册文件复印件；

4.专业人员人数及结构；

5.主要业务范围；

6.专业人员持有股票的详细情况；

7.三名以上取得从事证券法律业务资格证书律师的简历及在书复印件；

8.司法部和证监会认为需要提供的其他文件。

关联法规：

第六条   具有从事证券法律业务许可证的律师事务所，必须规定提取职业责任风险准备金或者购买职业责任保险，职业责任风险准备金的年度提取比例不低于从事证券法律业务净收入的10%。有关购买保险的规定另行制定。

关联法规：

第七条   向证监会及公众提供有虚假、误导性内容或重大的法律文件(包括法律意见书)且拒不纠正的律师，由证监会会同司法部吊销该律师从事证券法律业务资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。

当律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师因调离、吊销资格证书或停止从业资格等原因不满三名时，应及时向司法部和证监会报告。司法部与证监会有权要求该律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师增至三名以上之前停止从事证券法律业务。律业务资格证书的专职律师增至三名以上之前停止从事证券法律业务资格证书的专职律师增至三名以上之前停止从事证券法律业务。律业务。

关联法规：

第八条   司法部、证监会应当对从事证券法律业务的律师事务所及律师的活动进行监督。

关联法规：

第九条   凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部、证监会备案，提交该律师事务所的主要情况。司法部、证监会审核认可后予以公布。已获得认可的外国律师事务所每年须重新申报一次。

第十条   本规定由司法部会同证监会负责解释。

第十一条   本规定自发布之日起施行。