Archive: 2025年12月8日

如何完成中金金融开户?开户过程有哪些关键步骤?

在期货投资领域,中金金融是不少投资者的选择。要参与其中,开户是首要步骤。下面就为大家详细介绍完成中金金融开户的流程及关键步骤。

首先,投资者需要明确自己是否符合开户条件。一般来说,年龄需在18周岁以上,具有完全民事行为能力,有一定的风险承受能力以及满足中金金融规定的其他条件。比如,投资者需要具备一定的金融知识和投资经验,以确保能够理解期货交易的风险和规则。

国金证券手机开户流程_中金金融期货开户流程_中金金融线上开户步骤

接下来是选择开户方式。目前主要有线上和线下两种方式。线上开户便捷高效,投资者可以随时随地进行操作;线下开户则能与工作人员面对面交流,遇到问题可以及时得到解答。

若选择线上开户,关键步骤如下:

第一步,登录中金金融官方网站或指定的开户APP。在登录前,要确保网络环境安全,避免信息泄露。

第二步,进行身份验证。投资者需要上传本人有效身份证件的正反面照片,系统会对照片的清晰度、完整性等进行审核。同时,可能还需要进行人脸识别,以确保是本人操作。

第三步,填写个人信息。包括姓名、性别、出生日期、联系方式、职业、收入等。这些信息要如实填写,因为后续可能会进行回访核实。

第四步,完成风险测评。这是非常关键的一步,通过回答一系列问题,系统会评估投资者的风险承受能力。根据测评结果,投资者可以选择适合自己风险等级的期货产品。

第五步,选择账户类型。中金金融提供多种账户类型,如商品期货账户、金融期货账户等,投资者要根据自己的投资需求进行选择。

第六步,绑定银行卡。投资者需要绑定本人名下的银行卡,用于资金的出入金操作。要确保银行卡信息准确无误,以免影响资金的正常流转。

第七步,视频见证。开户人员会与投资者进行视频通话,确认是本人开户以及了解投资者的开户意愿等情况。在视频过程中,投资者要保持环境安静,清晰回答问题。

第八步,等待审核。提交开户申请后,中金金融会对投资者的资料进行审核。审核时间一般不会太长,如果审核不通过,会告知具体原因,投资者可以根据提示进行修改后重新提交。

若选择线下开户,投资者需要前往中金金融的营业网点。在网点,工作人员会协助投资者完成上述身份验证、信息填写、风险测评等步骤。整个过程中,投资者可以随时向工作人员咨询相关问题。

为了让大家更清晰地对比线上和线下开户的特点,以下是一个简单的表格:

开户方式优点缺点

线上开户

便捷,不受时间和地点限制

遇到问题可能无法及时解决

线下开户

可与工作人员面对面交流,问题解答及时

需要前往营业网点,耗费时间和精力

完成开户后,投资者还需要进行入金操作,将资金存入期货账户,这样就可以开始进行期货交易了。在整个开户过程中,投资者要认真对待每一个步骤,确保开户顺利完成。

上海证监局居间人管理通知_20190108关于进一步加强辖区期货经营机构居间人管理工作的通知

沪证监机构字〔2019〕11号

辖区各期货经营机构:

近年来,辖区期货居间业务引发的信访投诉时有发生,期货居间人的相关不规范行为一定程度上扰乱正常的市场秩序,损害投资者合法权益。为规范期货居间人各项业务活动,有效防范居间人可能引发的风险隐患,我局现就辖区期货经营机构对居间人管理相关要求强调如下:

一、总体原则

各期货经营机构应根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货居间人管理办法》等相关规范,切实履行对居间人的管理责任,制定和完善居间人管理的内部制度,及时登记留存居间人相关信息,做好全流程管控,强化事前调查、事中监控及事后核查回访,防控居间人从事禁止行为,依法合规开展期货居间业务。

二、具体要求

(一)加强居间人管理

1. 加强居间人准入管理。各机构应在与居间人签订协议前核实其有效个人或机构身份,获取其诚信合规的各种信息,做细做实尽职调查工作,确保其符合居间业务开展的各项要求,同时做好对应信息的整理保存。

2. 明确居间人禁止性行为及违反后的处理措施,并严格执行。各机构应在居间协议中明确居间人不得进行虚假或误导性宣传、非法咨询、诱导交易、代客下单、提供交易软件等各种违法违规行为,同时,明确居间人存在禁止性行为所对应的处理措施。

(二)加强投资者提示

3. 加强居间人身份告知工作。各机构应制作居间人身份告知书,在告知书中明确居间人的身份及介绍属性、居间人的禁止行为、居间人收费路径等事项。现场开户时,投资者须签署居间人身份告知确认书,并亲自书写其对应居间人名称。网络开户时应向投资者宣读居间人身份告知书内容,由投资者确认其对应居间人名称并签署居间人身份告知确认书。

4. 加强居间人开发的存量投资者回访工作。各机构对本通知下发之前居间人开发的存量投资者,应制定专项回访计划。回访中应告知投资者居间人身份告知书的内容,由投资者确认其对应居间人是否存在禁止行为。对发现的问题,应及时进一步核实并采取对应处理措施。

(三)加强投资者交易监控

5. 加强对居间人所开发投资者的交易监控。各机构应在做好内幕信息、未公开信息有效管控的基础上,仔细核查对比居间人所开发投资者(尤其是同一居间人开发的投资者)的交易情况及IP地址、MAC地址等委托留痕记录。

6. 加强对重点投资者的关注及风险揭示。各机构对于较高手续费、较大交易亏损、较高交易频率的投资者以及居间人下挂客户较多的情况要重点关注,发现存在异常情况的要及时回访投资者,加大风险揭示和客服力度,确认对应居间人是否存在禁止行为。

(四)加强舆情监测及后续管理

7. 加强涉及居间人相关事项的舆情监控。各机构应设置专岗关注报纸、广播等传统媒体及网络、移动端媒体等新媒体的相关报道,发现与本机构有关居间人的内容应及时核查,及时处置。

8.  加强对居间人的持续培训教育工作。各机构应通过案例警示、合规学习等方式,对居间人进行培训教育,以持续规范居间人行为,切实保护投资者合法权益。

9. 妥善处理因居间业务引发的投诉和纠纷。各机构应根据投资者提供的相关线索认真核查居间人相关行为是否属于禁止行为,是否违法违规及违反合同约定,并根据核查情况进行有效处置。

辖区各机构应在2019年1月底前完成对居间人开发投资者的专项回访工作及居间人是否存在禁止行为的自查和整改工作。我局将在后续现场检查及日常监管中重点关注各机构自查整改情况,对自查整改不力、问题较突出的机构,将釆取相应监管措施。

特此通知。

上海证监局 2019年1月8日印发

了解期权水平套利的策略与风险

期权水平套利策略与风险解析

在期货市场中,期权交易者常常利用各种套利策略来获取收益,其中水平套利(Horizontal Spread)是一种常见的策略。水平套利主要涉及同时买入和卖出同一到期月份但执行价格不同的期权合约。这种策略的核心在于利用期权时间价值的衰减特性,通过选择合适的执行价格来实现收益。

水平套利的基本操作步骤如下:

选择同一到期月份的看涨期权或看跌期权。 买入一个执行价格较低的期权合约。 卖出一个执行价格较高的期权合约。

这种策略的目的是在期权到期时,通过执行价格的差异来获取利润。如果市场价格接近或低于买入的期权执行价格,交易者可以选择行使期权或直接在市场上平仓,从而实现套利。

然而,水平套利并非没有风险。主要风险包括:

为了更好地理解水平套利的风险与收益,以下是一个简单的表格,展示了不同市场条件下的可能结果:

市场条件策略结果风险因素

市场价格稳定

收益稳定

时间价值衰减

市场价格波动

收益波动

市场波动风险

市场流动性不足

难以平仓

流动性风险

总之,水平套利是一种依赖于期权时间价值衰减的策略,适合那些对市场波动有一定预期的交易者。然而,交易者在实施这种策略时,必须充分考虑市场波动、时间价值衰减和流动性等风险因素,以确保策略的有效执行和风险控制