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中邮证券智赢宝典下载

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中邮证券简介

中邮证券有限责任公司是经中国证监会批准，由西安华弘证券经纪有限责任公司变更延续的专业证券公司。西安华弘证券经纪有限责任公司是经中国证监会2002年6月以证监机构字192号文批复同意，由西安市财政证券中心转制的证券经纪公司。公司股东为西安市财政局、西安市莲湖区财政局、西安市阎良区财政局，公司注册地址为西安市太白北路320号，初次注册资本为人民币5,300万元，公司经营范围为：证券经纪。

2005年9月26日，中国证监会以证监机构字97号文批复同意公司增资扩股，公司新增股东中国邮政集团公司（原国家邮政局）、北京市邮政公司（原北京邮政局）、中国集邮总公司，新增注册资本人民币50,700万元。至此，公司股东为：中国邮政集团公司、北京市邮政公司、中国集邮总公司、西安市财政局、西安市莲湖区财政局、西安市阎良区财政局。公司注册资本为人民币56,000万元。

2009年3月20日，中国证监会以证监许可字247号文批复同意公司增加“证券自营、证券投资咨询业务”，公司目前的经营范围为：证券经纪；证券自营；证券投资咨询；证券投资基金销售。

中邮证券智赢宝典说明

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功能

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中邮证券网上行情分析系统专用通道，用于局域网端口受限。

华福证券温州一营业部员工被警示 违规为客户融资提供担保

中国网财经12月20日讯 浙江证监局近日发布了关于对柳建飞、谢炜采取出具警示函措施的决定。经查，华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”)温州瓯江路证券营业部及其从业人员谢炜存在以下问题：一是营业部未审慎有效地核查多名关联客户账户异常交易等问题并防范风险；二是谢炜在从业期间，存在私自违规为多名客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。

上述情况反映出华福证券温州瓯江路证券营业部在动态监控客户交易活动、及时报告重大异常行为和严格规范从业人员执业行为方面存在薄弱环节，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定，柳建飞作为时任营业部负责人，负有管理不到位和管控不力的责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条的有关规定，浙江证监局决定对柳建飞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，浙江证监局指出，谢炜的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，决定依法对谢炜采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条规定：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存 ⒒转、查询等事宜；

(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定：证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条规定：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

怎么查股票开户账号，有以下两种办法

股票交易账号忘记了怎么办

在进行股票买卖之前都是要在证券公司开通股票账户的，只有开户以后投资者才可以进行股票投资。因此忘记股票交易账号是会直接导致投资者无法正常进行股票交易的。在忘记股票交易账号的时候有多种办法可以找回账号的：

1、可以直接拨打开户证券公司的客服热线，向客服人员提供个人的身份证信息，核实身份以后由人员代为查询账号信息；

2、携带个人身份证件、股东账户卡前往开户证券公司柜台办理查询手续。

需要提醒的是，若是用户的股票账户超出3年没有进行交易，而且账户里面是没有股票和资金的，那个该股票账户便会变为休眠账户。需要重新激活才可以恢复正常使用。当然投资者还可以选择直接注销掉休眠的股票账号，重新注册开通一个股票账号来进行投资交易。

股票账户可以给别人用吗

股票账户不可以给别人用。事实上，证券法禁止出借股票账户。根据证券法，出借个人证券账户或者借用别人证券账户从事证券交易的，由中国证监会责令改正并给予警告。情节严重的，处以50万以下罚款。《证券法》对出借股票账户的规定仍然相对严格。出借账户将为一些不利于市场公平的行为带来便利。例如，证券市场的运作需要多个股票账户来完成。

开了股票账户没用有没有影响

开了股票账户没用并不会产生什么不良影响，因为这跟信用卡有所不同，不会产生年费。不过若是开户以后一直没用的话，过了一定时间这个账户会被冻结。本文主要写的是怎么查股票开户账号有关知识点，内容仅作参考。