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东亚前海证券有限责任公司获批开业

中新网12月7日电 东亚银行有限公司(“东亚银行”)7日宣布，东亚前海证券有限责任公司(“东亚前海证券”)经过近六个月的筹备，通过了中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)现场验收，于12月4日获得中国证监会颁发《经营证券期货业务许可证》，可以正式对外开展业务。

中国证监会于2017年6月19日签发了《关于核准设立东亚前海证券有限责任公司的批复》，批准东亚银行及其他股东公司一起设立东亚前海证券。东亚银行为东亚前海证券持股49%的第一大股东。

东亚前海证券的注册地为深圳前海，注册资本为人民币15亿元，是少数根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十(CEPA 10)下获准筹建的全牌照合资证券公司之一，是深、港成功合作落地于深圳前海地区的重要项目。

东亚银行执行董事兼副行政总裁李民斌表示：“东亚银行将凭借其丰富的客户资源、国际化的业务营运经验以及卓越的风险管理能力，为东亚前海证券的发展提供支持，并为深化深港金融合作以及推动境内金融市场发展作出积极贡献。”

东亚前海证券经营范围将包括证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理和证券自营。公司将抓住内地资本市场发展的契机，充分利用互联网营销渠道，并设立实体网点，不断拓展客户基础。

中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》

央视网消息：据“证监会发布”微信公众号消息，为进一步防范和打击非法跨境证券期货基金经营活动，维护金融市场秩序和投资者合法权益，近日，经国务院同意，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（以下简称《整治方案》）。《整治方案》聚焦取缔非法跨境证券期货基金经营活动，建立综合施策、标本兼治的长效机制，有利于净化资本市场生态，保障资本市场健康发展，也有利于引导投资者通过合法渠道开展境外投资，保护投资者合法权益。

《整治方案》总体要求是经过2年集中整治，全面取缔境外证券期货基金经营机构（以下简称境外机构）非法跨境经营活动，实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的整治目标。一是整治对象包括非法跨境经营证券期货基金业务的境外机构、协助境外机构非法跨境经营的境内关联或合作主体、招揽境内投资者的非法中介、违法违规发布信息的互联网平台及网络自媒体等。对境外机构非法跨境经营活动依法予以取缔，对相关主体违反外汇管理、反洗钱、网络安全和信息管理、个人信息保护等法律法规规定的行为，一并纳入整治范围。二是取缔非法跨境经营活动的措施为禁止境外机构在境内开展证券期货基金业务相关营销招揽活动、提供相关开户、处理交易指令、资金划转等交易服务。禁止境内相关主体协助境外机构违法开展营销、交易服务，以及为其提供网站、交易软件开发运营、客户服务等。三是清理非法存量业务的措施为设置2年集中整治期，集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构全面关停境内网站、交易软件及配套服务，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。

《整治方案》明确了整治主要任务：一是建立常态化协同监管机制，全面开展监测排查，通报重大问题线索，及时对非法跨境经营涉及的互联网平台、广告和信息等进行清理处置。二是约谈非法跨境经营境外机构等，督促其严格落实整治要求。对非法跨境经营机构，开展检查调查。对涉嫌犯罪的主体立案侦查。做好境内主体非法业务的剥离处置。三是约谈为境内投资者非法跨境证券期货基金投资提供账户服务的境内银行，监督境内银行加强外汇资金汇出的合规性审核，打击地下钱庄等非法跨境资金流出渠道。四是强化跨境监管协作，保障境内投资者财产安全，妥善处理投资者投诉。做好宣传教育、风险警示及政策宣传引导。五是完善监管制度，引导境内投资者通过合法渠道开展境外投资。

下一步，中国证监会将会同有关部门、各地政府稳妥有序推进整治工作，加强与境外金融监管部门协作，严厉查处违法机构，坚决遏制非法跨境金融活动风险，切实保障投资者财产安全。

中国证监会期货监管部简介

中国证监会期货监管部简介

http://finance.sina.com.cn 2004年03月15日 17:28 中国证监会网站

期货监管部是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。主要职责有：草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动；分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场；审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。期货监管部下设综合处、交

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易所监管处、经纪公司监管处和境外期货监管处四个处，具体职能如下：

综合处：负责部内综合、行政和外事事务，承担文件的核稿和档案管理等文秘工作；负责期货市场立法工作；负责对期货经纪公司高级管理人员的资格认证和日常管理工作；负责联络和协调期货业协会的有关事宜；负责规划、维护期货部网站，发布有关监管信息；负责会内各部门及有关方面的协调工作。

交易所监管处：依法对期货交易所的交易、交割、结算等业务活动进行监管；起草对期货交易所进行有效监管的具体制度；负责对期货交易所章程、交易规则和期货合约的审核工作；协调期货交易所之间的合作事项。

经纪公司监管处：起草对期货经营机构实施有效监管的具体制度；依法对期货经营机构的期货业务活动进行监管；负责依法审核期货经营机构的设立、变更，对期货经营机构实行年检；负责处理和协调有关期货经营机构的投诉，维护投资者利益；对派出机构期货监管的日常工作进行指导和协调。

境外期货监管处：审核国内企业从事境外期货业务的申请，颁发境外期货业务许可证；监管持证企业在境外期货市场所交易的品种、数量等期货业务，核准持证企业所选择的境外代理商、境外期货交易所的资格，查处非法境外期货交易；起草境外期货监管的具体规章制度；开展对境内外期货市场的研究。