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中国证监会期货监管部简介

中国证监会期货监管部简介

http://finance.sina.com.cn 2004年03月15日 17:28 中国证监会网站

期货监管部是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。主要职责有：草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动；分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场；审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。期货监管部下设综合处、交

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易所监管处、经纪公司监管处和境外期货监管处四个处，具体职能如下：

综合处：负责部内综合、行政和外事事务，承担文件的核稿和档案管理等文秘工作；负责期货市场立法工作；负责对期货经纪公司高级管理人员的资格认证和日常管理工作；负责联络和协调期货业协会的有关事宜；负责规划、维护期货部网站，发布有关监管信息；负责会内各部门及有关方面的协调工作。

交易所监管处：依法对期货交易所的交易、交割、结算等业务活动进行监管；起草对期货交易所进行有效监管的具体制度；负责对期货交易所章程、交易规则和期货合约的审核工作；协调期货交易所之间的合作事项。

经纪公司监管处：起草对期货经营机构实施有效监管的具体制度；依法对期货经营机构的期货业务活动进行监管；负责依法审核期货经营机构的设立、变更，对期货经营机构实行年检；负责处理和协调有关期货经营机构的投诉，维护投资者利益；对派出机构期货监管的日常工作进行指导和协调。

境外期货监管处：审核国内企业从事境外期货业务的申请，颁发境外期货业务许可证；监管持证企业在境外期货市场所交易的品种、数量等期货业务，核准持证企业所选择的境外代理商、境外期货交易所的资格，查处非法境外期货交易；起草境外期货监管的具体规章制度；开展对境内外期货市场的研究。

推广境外期货软件，随手发布注册链接就有高额提成？

缺乏期货经营资质，私自提供某平台注册链接，招揽客户入金出金进行境外期货交易，并从中收取交易手续费。日前，奉贤区人民检察院依法起诉1名涉嫌非法经营罪的犯罪嫌疑人。

2018年6月，犯罪嫌疑人周某在网上结识一位网友，该网友做境外期货招商，问周某是否愿意做代理。周某想：随手把注册链接发给亲朋好友或者微信、QQ群聊，只要有人注册并入金，自己就能收取手续费，不仅没有成本，还是“躺着”就能赚钱的好办法。于是，周某欣然答应，将自己的身份证和银行卡信息给了对方，注册了某软件的账户。

周某在QQ、微信上加入一些理财交流群，将自己代理的境外期货软件发到群里，如果有客户咨询周某就耐心回答，有人感兴趣，周某就将自己的代理链接发给对方。客户通过周某提供的链接注册后，就成为周某的客户，该客户入金的金额就算在周某名下。只要客每交易一手，周某就能收取100元人民币的手续费。

周某交代：“我知道做期货行业需要相关资质，我没有相关资质，想到做代理商不需要成本，为了赚钱就做了”。经查实，其经营的代理账户入金折合人民币32万余元。

犯罪嫌疑人周某等人未经国家有关部门批准，非法经营期货，情节严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。2021年11月30日，奉贤区人民检察院依法对其提起公诉。

检察官说法：我国《刑法》第二百二十五条第三项规定，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。