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广发证券股份有限公司关于召开 2021年度股东大会的提示性公告

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2022-046

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）曾于2022年4月27日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2021年度股东大会的通知》。

由于本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，还将通过深圳证券交易所交易系统和互联网向A股社会公众股股东提供网络形式的投票平台。根据相关规定，现再次将公司2021年度股东大会有关事项通知如下：

特别提示：

本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制，H股股东参加本次年度股东大会，请参见公司于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2021年度股东大会通知。

涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2021年度股东大会

2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第十届董事会第二十三次会议已审议通过关于授权召开本次会议的议案。

3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

4.会议召开日期、时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2022年5月20日（星期五）下午14:00时开始；

（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2022年5月20日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月20日（星期五）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向A股股东提供网络形式的投票平台，A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

A股股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2022年5月16日。

7.出席对象：

（1）A股股东或其代理人：于股权登记日（2022年5月16日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（2）H股股东登记及出席，请参见本公司于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2021年度股东大会相关通知；

（3）公司董事、监事、高级管理人员；

（4）公司聘请的律师代表及其他中介机构代表；

（5）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.现场会议地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议提案如下：

表一：本次股东大会提案编码示例表

1.《广发证券2021年度董事会报告》

该报告全文请参见2022年4月27日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券关于召开2021年度股东大会的通知之附件》。

2.《广发证券2021年度监事会报告》

该报告全文请参见2022年3月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券第十届监事会第十一次会议决议公告》之附件。

3.《广发证券2021年度财务决算报告》

4.《广发证券2021年度报告》

公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2021年度报告全文已于2022年3月30日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。报告摘要可参见2022年3月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的披露。

5.《广发证券2021年度利润分配方案》

根据公司2022年3月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的第十届董事会第二十三次会议通过的《广发证券2021年度利润分配预案》，公司2021年度利润分配方案如下：

2021年度广发证券母公司实现净利润为8,691,676,018.41元，按《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金869,167,601.84元，提取10%一般风险准备金869,167,601.84元，提取10%交易风险准备金869,167,601.84元，根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，基金托管人应当每月从基金托管费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金托管费收入的2.5%，资产托管业务提取一般风险准备金1,224,870.16元，剩余可供分配利润26,254,352,518.76元。

根据中国证券监督管理委员会证监机构字320号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为26,254,352,518.76元。

以公司分红派息股权登记日股份数为基数，拟向全体股东每10股分配现金红利5.00元（含税）。以公司现有股本7,621,087,664股计算，共分配现金红利3,810,543,832.00元，剩余未分配利润22,443,808,686.76元转入下一年度。

A股及H股的派息日为2022年7月13日。A股股息以人民币派发；H股股息以港币派发，实际金额按公司年度股东大会召开日期前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币的平均基准汇率折算。

公司2021年度利润分配方案经年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施，并提请股东大会授权公司经营管理层办理包括但不限于开设并操作派息账户等利润分配实施相关具体事宜。本方案符合《公司章程》规定的利润分配政策。

6.《关于聘请2022年度审计机构的议案》

该议案的具体内容请参见2022年3月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券关于拟续聘会计师事务所的公告》。

7.《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》

该议案的具体内容请参见2022年4月27日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券关于召开2021年度股东大会的通知之附件》。

该议案为特别决议议案，股东大会作出决议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。各项子议案需经股东大会逐项表决。

8.《关于公司2022年自营投资额度授权的议案》

9.《关于预计公司2022年度日常关联/连交易的议案》

关联/连股东吉林敖东药业集团股份有限公司及其一致行动人、辽宁成大股份有限公司及其一致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人等对该议案须回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

10.《关于修订的议案》

为响应中国证券业协会关于加强行业文化建设的号召，同时以实际行动积极践行助力乡村振兴、促进共同富裕的国家战略，公司拟对《公司章程》进行修订。

一是根据中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》（中证协发〔2021〕20号）和《证券公司文化建设实践评估指标（试行）》（中证协发〔2021〕135号），结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订。

二是为了积极响应国家乡村振兴战略，巩固拓展脱贫攻坚成果，公司在谋求经济利益的同时，持续开展一系列公益捐赠支出活动，为社会发展贡献公益力量。未来，公司将继续开展“一司一县”结对帮扶脱贫县、广东省乡村振兴帮扶工作，参与赈灾抗疫、兴教助学等社会公益，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订。

特提请股东大会同意对《公司章程》的上述修订，并授权公司经营管理层：（1）根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议以及公司的实际情况，对经公司股东大会审议通过的《公司章程》（草案）进行调整和修改（包括但不限于对《公司章程》文字、章节、条款、生效条件等进行调整和修改）；（2）办理《公司章程》向监管部门备案的相关手续；（3）办理因《公司章程》修订所涉及的工商登记变更等相关手续。

修订后的《公司章程》（草案）及《条款变更新旧对照表》的具体内容请参见2022年3月30日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程》及其附件。

该议案为特别决议议案，股东大会作出决议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

三、会议听取事项

1.听取《2021年度独立董事工作报告》

该报告全文请参见2022年3月30日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的披露。

2.听取《2021年度独立董事述职报告》

3.听取《广发证券2021年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》

该专项说明全文请参见2022年4月27日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券关于召开2021年度股东大会的通知之附件》。

4.听取《广发证券2021年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》

5.听取《广发证券2021年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说明》

四、会议登记等事项

（一）会议登记方法

1.A股股东

（1）登记方式：现场、电子邮件、传真或信函登记

（3）登记地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦首层大堂前台

（4）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖股东单位公司印章，单位授权委托书（请见附件1）和出席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办理登记手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授权委托书（请见附件1）、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

2.H股股东

详情请参见本公司于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2021年度股东大会通知。

（二）会议联系方式

1、联系电话：020-87550265，020-87550565；传真：020-87554163；电子邮箱：gfzq@gf.com.cn。

2、联系地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦51楼，邮政编码：510627。

3、联系人：王硕、刘伯勋。

（三）会议费用

出席会议的股东费用自理。

五、A股股东参加网络投票的具体操作流程

股权暗战二十载，谁将执掌券商龙头广发证券？

广发证券，这家扎根广东、跻身行业前十的千亿券商，正因第二大股东的股权减持计划，陷入一场暗流涌动的股权博弈。

2月12日，辽宁成大（600739.SH）公告称，拟在未来12个月内处置不超过广发证券总股本3%的A股股份。12日收盘，广发证券报15.98元/股，A股总市值1218亿元，以A股总股本3%计算，此次减持涉及市值约36.54亿元。这一动作或将打破“广发三宝”吉林敖东、辽宁成大、中山公用长达25年的股权平衡，也让市场嗅到了新一轮股权争夺的血腥气息。

股权结构：从“铁三角”到微妙裂痕

广发证券自2010年借壳上市以来，前三大股东始终由吉林敖东、辽宁成大和中山公用占据，形成无实控人的分散结构。这一设计曾是其抵御外部收购的护城河——2004年中信证券试图收购时，正是吉林敖东与辽宁成大联手击退敌意收购，成就一段“兄弟同心”的佳话。

然而，表面的和谐难掩暗战。2020年，辽宁成大在粤民投（广东民营投资平台）支持下增持股份，短暂超越吉林敖东成为第一大股东；后者迅速反击，通过港股增持重夺宝座。截至2024年三季度，双方A股持股差距仅0.04%。此次辽宁成大抛售3%A股股份，可能将其总持股比例（17.94%）降至14.94%，与吉林敖东（20.05%）的差距拉大至5个百分点，平衡就此打破。

截图自广发证券2024年第三季度报

截图自广发证券2024年第三季度报告

减持背后：粤民投的野心与辽宁成大的困局

辽宁成大的减持并非孤立事件。2月10日，其控股股东变更为粤民投全资子公司韶关高腾，实控人从辽宁国资转为“无实际控制人”。粤民投董事长叶俊英曾任广发证券副总裁，这一人事关联让市场猜测：减持或是粤民投整合金融资源的战略一步，旨在通过辽宁成大间接强化对广发证券的话语权。

另一方面，辽宁成大自身面临营收压力。截至2024年三季度，辽宁成大实现营业收入28.89亿元，同比下降6.52%。广发证券虽是其“利润奶牛”（据此前媒体报道，自广发证券借壳上市后的13年，辽宁成大能拿到45亿现金分红），但面对医药、能源等主业扩张需求，减持或为“断臂求生”。

接盘猜想：老股东增持还是新势力入局？

市场对3%股权的去向众说纷纭：

1、吉林敖东“输血”接盘：作为依赖广发证券分红（累计超45亿元）的“铁杆盟友”，吉林敖东近年主业疲软，2024年第三季度报告显示其证券投资亏损超8亿元。增持广发证券既能巩固地位，又可优化投资收益。

2、粤民投“左手倒右手”：若粤民投通过关联方接盘，既可避免广发证券股权外流，又能为后续增持铺路。

3、广东省属国资入场：2025年1月，广东省政府发文鼓励省属企业收购券商牌照，广发证券作为本土龙头或成重点目标。

隐忧浮现：业绩波动与治理难题

广发证券的股权动荡，恰逢其业绩与股价的“多事之秋”。2021年市值逼近2000亿元后，其股价持续下行，市值缩水至1183亿元。业绩亦起伏不定：2024年前三季度营收同比增长6.24%，但受投行业务拖累（曾因康美药业造假事件被暂停资格），IPO项目量常年低迷。

更深层的风险在于治理结构。现年61岁的董事长林传辉已经“超期服役”多年，股权分散带来的决策效率问题，可能在此次变动中进一步放大。

未来走向：全牌照优势能否抵御风暴？

尽管危机四伏，广发证券仍手握全牌照和万亿级公募（易方达、广发基金）两大王牌。若新股东能注入资源或稳定治理，其行业地位或可巩固。但若股权争夺长期化，战略摇摆与内耗恐难避免。

这场股权变局，既是广发证券25年发展史的缩影，亦是中国券商行业资本博弈的典型案例。南方佳木能否扛住北风？答案或许藏在股东们的下一轮出牌中。

注：本文结合AI工具生成，不构成投资建议。市场有风险，投资需谨慎。

「深度」广发证券推倒“多米诺骨牌”

靴子落地！受累于康美药业财务造假事件，广发证券虚悬已久的监管处罚终于披露。

证监会日前对广发证券（000776.SH；1776.HK）在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

“‘暂停保荐机构资格6个月’已是《证券发行上市保荐业务管理办法》修订前证监会所能给出的处罚上限。无论是对公司声誉，还是具体业务的影响都十分之大”。有北京地区投行人士评述称。此前西南证券就曾经受监管接连处罚，投行业务暂停近三年，至今仍未恢复元气。

就在广发证券被罚后，国信证券紧急公告称，董事会全票通过决议，不再聘请广发证券担任公司非公开发行A股股票联席主承销商，此举也宣告了广发证券投行项目流失的开始。

另据界面新闻记者了解，广发证券今年以来也出现了明显的人员出走现象。

项目、人才双双流失，投行业务即将“停摆”的广发证券前路未卜。这家业绩排在行业前五的大型券商，所遭遇的麻烦或只是刚刚开始。

89个IPO项目面临抉择

7月10日傍晚，证监会对广发证券下发行政监管措施事先告知书。

7月11日，国信证券通知召开董事会会议。

7月12日，国信证券9名董事以通讯表决方式形成决议，不再聘请广发证券担任公司非公开发行A股股票联席主承销商，并在当晚公告了决议结果。

国信证券的反应速度令市场惊叹，但这也从一个侧面反映出市场对广发证券受罚避之不及的现状。

广发证券此番投行业务被罚源于康美药业造假案。

2018年开始，康美药业多次被质疑财务造假及其实控人操纵股价，当年12月28日，康美药业因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。根据证监会行政处罚决定书，2016年1月1日至2018年6月30日，康美药业累计虚增货币资金逾886亿元。目前，康美药业实际控制人马兴田已因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。

而作为康美药业的投行保荐机构，广发证券及相关人员被证监会认定在康美药业投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

据界面新闻记者统计，目前广发证券IPO在审项目共有23家，其中主板及中小板14家，创业板6家，科创板3家。除此以外，广发证券还手握66家正处于辅导备案登记受理阶段的拟上市企业。

广发证券科创板在审项目

广发证券创业板在审项目

因广发证券保荐机构资格拟被暂停6个月，上述合计89家企业需要面临抉择：要么另择保荐机构重新经历尽职调查、申报招股书的繁琐过程，要么等待广发证券处罚结束重启上市。

对此，有业内资深投行人士对界面新闻记者表示，如果是赶时间上市的公司，还是直接更换保荐券商会比较快。

“从保荐机构尽职调查，到形成招股说明书，再到报送材料，整体花费的时间约在3个月。而且广发已经处理了很大一部分，花费时间可能更短”。上述资深投行人士还特别指出，“证监会对广发下发的仅是‘行政监管措施事先告知书’。具体的处罚什么时候落地，什么时候结束还不清楚，企业受影响并不仅仅只有6个月”。

界面新闻记者也在近期联系了多家广发证券保荐的拟上市公司，其中就有处于“预先披露更新”阶段的企业表示，正在考虑更换保荐券商事宜。

这一阶段的企业决意更换保荐机构，也意味着广发证券的投行项目收入将出现萎缩。“投行项目的收入一向都是大头在后面，更换保荐机构，企业上市发行后的大部分承销费用广发就收不到了”。上述资深投行人士表示，

不过除“预先披露更新”或“已受理”阶段的企业外，广发证券保荐的企业中也已有4家通过发审会审议，包括拟主板上市的无锡新洁能和上海丽人丽妆化妆品，以及拟中小板上市的重庆百亚卫生用品和山西壶化集团。

“不排除已过会、且没有进入发行阶段的企业会受到影响，但监管也没有强制要求在保荐机构被罚的情况下更换保荐券商，毕竟不能最后让企业来‘买单’。企业也不可能主动选择从头开始排队上市”，华东地区某大型券商投行相关负责人称，广发证券仍然有可能获得这四个项目的保荐费用。

投行“断粮”引发人才出离隐忧

相比投行项目的流失，人才的出走对证券公司而言影响更为深远。

“今年以来公司总部吸纳了一批原广发证券的人员”，有注册地在北京的大型券商人士向界面新闻记者透露。

“并不是此次行政监管措施事先告知书下发后，才出现的离职。康美药业案件被证监会定性以后，投行部门就开始有些人心惶惶了，毕竟大概率判断是要被暂停投行业务，要提前找好下家”。有接近广发证券人士表示。

2019年8月16日，证监会对康美药业等作出处罚及禁入告知，将康美药业事件定性为“有预谋、有组织，长期、系统实施财务造假行为”。康美药业及马兴田等22名当事人予以行政处罚，并对6名当事人采取证券市场禁入措施。

从证券业协会统计的数据来看，截至7月15日，广发证券共有177名保荐代表人，而在2019年年中，康美药业尚未收到证监会处罚时，广发证券保代数量尚有超过200人。另外，广发证券整体人员规模也在2019年出现了一定下降，公司年报数据显示，2019年广发证券主营业务人员减少了450多人。

“各家券商投行都在抢人”，上述投行相关负责人称，相比其他业务，投行部门的人才更为关键，市场上企业因保荐代表跳槽直接更换保荐券商的例子并不鲜见。此时广发证券投行业务暂停，项目人才资源必然会引来其他券商争抢。

投行错过行业发展机遇期

虽然投行项目和人才都在面临流失的窘境，但采访过程中依然有不少业内人士表示，此次处罚对广发证券的影响相对有限。

“仅从处罚时间来看，暂停保荐机构资格6个月还可以接受。广发证券整体业务也相对全面，并不完全依靠投行收入”。有北京地区券商人士认为。

年报数据显示，2019年广发证券投行业务收入14.49亿元，占公司总营业收入的6.35%，投行业务营业利润7.96亿元，两项数据均排在公司四大主营业务的末位。

广发证券2019年各项业务营收

纵然投行业务暂停带来的营收减少难以撼动广发证券整体业绩，但6个月的时间也足以令公司错过投行发展的机遇期。

自2019年设立科创板并试点注册制以来，国内资本市场利好券商投行业务的新政不断，从创业板注册制改革，到新三板精选层公开发行的推出，再到相对宽松的再融资新政，为今明两年券商投行业务的壮大带来无限动力。

而6个月的保荐资格缺失，或意味着广发证券与上述改革所产生的大部分红利无缘。

“理论上广发被暂停的是保荐机构资格，还可以和其他券商联合承销，但大行情下应该不会有人愿意分享”。上述华南地区大型券商投行相关负责人称，“且不说注册制下创业板，以及新三板精选层带来的业务机会，仅再融资制度的放松和新股发行的提速都为投行带来了很多机会，甚至可能影响未来投行的座次”。

据证券业协会统计的数据，2019年广发证券投资银行业务收入在行业排名第9，承销与保荐业务收入排名行业第10。可以预见的是，在2020年券业投行业务收入排名中，广发证券将迎来显著下滑。

“目前证监会只是拟定了要暂停广发证券保荐机构资格6个月，处罚还未正式落地，但从现在开始公司的投行业务拓展就会受到阻挠，项目开始流失，所以实际上广发证券投行‘停摆’的时间要多于6个月”。北京地区资深投行人士称。

诱发券商分类结果下滑

值得一提的是，虽然广发证券投行业务收入在公司总营收中占比较低，但在现行的行业规则下，保荐机构资格遭暂停，仍能辐射到公司整体布局，并对未来发展产生深远影响。最能体现这一点的，莫过于证监会每年定时下发的券商分类结果。

按照现行规定，每年证监会都会根据《证券公司分类监管规定》提供的评分办法，将券商分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、 CC、C）、D、E 等 5 大类 11 个级别，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

在2019年的分类结果中，广发证券就已下降两级，从“AA”级下滑至“BBB”级，对此业内就曾猜测或受累于投行相关问题和境外子公司问题。

按照《证券公司分类监管规定》内容，证券公司被实施暂停业务许可行政处罚的，将在分类评价中被扣除8分。

实际上，这“8分”对券商评级至关重要，分值仅次于证券公司被实施撤销部分业务许可行政处罚或被刑事处罚所扣除的10分。此前受累于万福生科财务造假事件的平安证券在被暂停保荐资格3个月后，当期券商分类结果就从A级连降至C级；早些时间投行业务暂停的西南证券也同样在当期连降6级至C级，保荐机构资格暂停影响可见一斑。

而券商分类结果的下滑则将直接影响到风险准备金规模、投资者保护基金比例等规定要求，可谓是涉及公司实际经营的切肤之痛。

最新的《证券公司分类监管规定》显示，券商分类结果将影响证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。投资者保护基金公司则根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

在去年证监会降低证券公司投保基金缴纳比例后，A类、B类、C类、D类证券公司，将分别按照其营业收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例缴纳2019年和2020年度的证券投资者保护基金。券商的分类结果将直接影响公司的资本充足情况。

另外，券商结果还会影响公司新业务的开展。按照规定，分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、发行上市等事项的审慎性条件，还作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。并且，评分较低的券商在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面也会被区别对待。

目前来看，保荐资格拟被罚暂停的广发证券也面临着分类结果进一步下滑的风险，公司或将同平安证券、西南证券一样滑入“C”档。

广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市。此前因投行业务表现突出，公司曾与平安证券、国信证券、招商证券一道被业内称作华南券商“四小虎”。

2019年广发证券以151.80亿营收位列行业第五名，公司净利润75.38亿元，同样排在行业第五，与第四名国泰君安相差近11亿元。

目前，广发证券股权较为离散，没有控股股东和实际控制人。各股东中，A股上市公司吉林敖东持有公司12.52亿股，占公司总股本的16.43%，位列第一大股东。A股上市公司辽宁成大和中山公用则分别持有公司总股本的16.40%和9.01%，分列第二位和第三位。截至2019年底，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有广发证券A股和H股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%、10.34%。