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中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2023年 4月 22日

中邮创新优势灵活配置混合 2023年第 1季度报告

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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 21日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本季度报告的财务资料未经审计。

本报告期自 2023年 01月 01日起至 2023年 03月 31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中邮创新优势灵活配置混合

交易代码 001275

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年 7月 23日

报告期末基金份额总额 110,991,754.86份

投资目标

本基金通过合理的动态资产配置，在严格控制风险并

保证充分流动性的前提下，充分挖掘和利用中国科技

进步和创新过程中带来的投资机会，谋求基金资产的

长期稳定增值。

投资策略

（一）大类资产配置策略

本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展

变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做

出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向

的分析，综合股市和债市估值及风险分析进行灵活的

大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不

定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。

（二）股票投资策略

本基金主要投资于具有创新优势的上市公司。具有创

新优势的公司通过提供差异性的甚至具有颠覆性的

产品或服务为公司创造出广阔的蓝海市场，或者通过

工艺流程的改进甚至变革明显提升性能或降低成本

从而为公司带来优势的市场份额或者明显高于行业

的盈利能力。因而，在市场表现中，能够为投资者带

来较高的回报，这类企业是本基金重点投资对象。

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1、创新优势企业的筛选

本基金所指的创新优势，包括技术创新优势和商业创

新优势两种类型。技术创新优势是指企业创造和应用

新知识和新技术，采用新工艺或新的生产方式，开发

生产新产品，提供新的服务，提高产品质量、或降低

产品成本，占据市场并实现市场价值的优势。商业创

新优势是指企业通过商业模式、市场营销、管理体系、

生产流程等方面的创新，使企业的盈利能力和竞争实

力得到持续改善的优势。

（1）技术创新优势

本基金将重点研究企业技术创新的竞争力及其市场

前景，并对企业研发管理体系、研发规划、人才吸引

力及激励制度进行分析

1）技术创新的竞争力分析：通过专家访谈、竞争对

手调研、产业链上下游公司交流等手段，有效判断企

业技术和产品创新的先进程度，被模仿的难易程度，

从而有效判断企业技术创新优势的可持续性。

2）研发投入分析：公司为保证技术领先地位，应确

保研发资金的规模和持续性；同时，确保人力资源投

入与经费投入水平适当增长。对企业研发投入的评

判，所采用的主要量化指标包括：研究开发费用占销

售收入的比重，近三年研究开发费用的规模以及增长

情况等。

3）研发能力分析：本基金从企业专利申请量、发明

专利比重、拥有专利数量、专有技术、新产品推出周

期等方面对企业的研发能力进行分析。

（2）商业创新优势

本基金认为商业创新活动是一种节约人力和资本的

活动，即以更少的人力和资本投入取得更大的增长。

本基金将辨识企业是否在商业模式、市场营销、管理

体系、生产流程等商业行为方面有创新优势。本基金

将重点分析商业创新优势的持续性，分析企业的商业

创新优势在商业模式的可复制性，促进销售收入增

长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。

对于传统产业的上市公司，如果已在或正在管理制

度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，

具有较大潜在发展前景和经济效应，也属于本基金的

主要投资范围。

2、创新管理能力分析

对具有创新优势的某些企业而言，尽管不断有创新活

动，却不能产生利润，究其原因，主要在于创新管理

能力欠缺，无法实现创新成果的商业价值。因此，本

基金将对企业的创新管理能力进行分析，比如：企业

的技术前瞻能力、企业的技术管理能力（是否具有科

学规范的研发管理体系、激励和人才培养机制）、企

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业创新与发展战略的匹配能力、企业的资源整合能力

以及企业的市场开拓能力等；通过市场份额增长、成

本降低等各项具体指标对企业的创新管理能力进行

评价。

3、创新优势企业产业链

本基金认为除上文所述的创新优势企业之外，还可以

将产业链中可以受益于创新优势企业成长和发展的

上下游优秀的上市公司也纳入本基金股票库。这类上

市公司虽然分布在创新优势企业的产业链上下游，但

他们将受益于为创新优势企业提供原材料或者应用

创新优势企业的新技术新模式获得利润。

（四）债券投资策略

在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限

结构和类属配置的基础上，对影响个别债券定价的主

要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及

付息频率、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良

好投资价值的债券品种进行投资。

（五）权证投资策略

本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金

融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获

取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标

的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波

动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理

内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，

随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的

创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当

程序后更新和丰富组合投资策略。

（六）股指期货投资策略

本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目

的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期

货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研

究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性

好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及

时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。

（七）中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非

公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公

司债券。与传统的信用债相比，中小企业私募债具有

高风险和高收益的显著特点。

目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期

限通常都在三年以下，久期风险较低；其风险点主要

集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小，这在

一定程度上决定了其二级市场的流通性有限，换手率

不高，所以本基金在涉及中小企业私募债投资时，会

将重点放在一级市场，在有效规避信用风险的同时获

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取信用利差大的个券，并持有到期。

对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种

的方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而

上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过

发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、

个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可

能对发行人进行充分详尽地调研和分析；会倾向于大

券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风险大，

流通性弱，本基金会严格防范风险。所有中小企业私

募债在投资前都必须实地调研，研究报告由研究员双

人会签，并对投资比例有严格控制。重大投资决策需

上报投资委员会。

（八）资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率

和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模

型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资

产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低

流动性风险。

业绩比较基准 沪深 300指数×60%＋上证国债指数×40%

风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债

券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证

券投资基金中的中等风险品种。

基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2023年 1月 1日 － 2023年 3月 31日 ）

1.本期已实现收益 -1,497,418.88

2.本期利润 12,088,512.81

3.加权平均基金份额本期利润 0.1082

4.期末基金资产净值 116,667,176.28

5.期末基金份额净值 1.051

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩

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指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准

收益率标准差

①－③ ②－④

过去三个月 11.45% 1.28% 3.10% 0.52% 8.35% 0.76%

过去六个月 12.89% 1.40% 4.45% 0.66% 8.44% 0.74%

过去一年 -0.85% 1.48% -0.77% 0.69% -0.08% 0.79%

过去三年 31.21% 1.44% 11.45% 0.72% 19.76% 0.72%

过去五年 30.40% 1.31% 13.81% 0.77% 16.59% 0.54%

自基金合同

生效起至今

5.10% 1.57% 15.00% 0.80% -9.90% 0.77%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注：本基金合同生效日为 2015年 7月 23日；按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金

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合同生效之日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约

定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限

证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

周楠 基金经理

2020年 1月

3日

– 11年

曾任大唐微电子技术

有限公司数字前端设

计工程师、大唐电信

科技股份有限公司产

品工程师，中邮创业

基金管理股份有限公

司中邮战略新兴产业

混合型证券投资基金

基金经理助理、中邮

核心竞争力灵活配置

混合型证券投资基金

基金经理助理兼行业

研究员、中邮核心优

势灵活配置混合型证

券投资基金基金经

理。现任中邮信息产

业灵活配置混合型证

券投资基金、中邮创

新优势灵活配置混合

型证券投资基金基金

经理。

注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金经

理注册或变更等通知的日期。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

等相关法律法规及本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。

本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规

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定和约定；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相

关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登

记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，

通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系，加强

交易分配环节的内部控制，并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时，通

过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。

报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益

率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（1日内、3日、5日）同向交

易的样本，根据 95%置信区间下差价率的 T检验显著程度进行分析，未发现旗下投资组合之间存

在利益输送情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少

的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2023年一季度资本市场震荡上行，科技方向表现强势。1月，在国内线下消费回暖、美联储

加息预期放缓的宏观环境下，低位板块均有轮动表现。2月，伴随国内产业政策支持和海外人工

智能创新发展，计算机通信等方向在波动中开始逐步走强。3月，人工智能板块成为市场最强主

线，相关行业均有所表现。整体一季度，在国内经济弱复苏、美联储加息预期放缓和产业创新发

展的背景下，科技主题投资成为资本市场最强方向。

本基金在一季度坚守科技创新方向为底仓，重点配置了计算机、通信、半导体、军工信息化

等子行业。一方面，科技创新方向的配置使本基金一季度相对排名靠前。另一方面，因人工智能

方向配置不够、主题投资思路转换不及时，错过了大量的估值快速提升行情。展望未来，我们看

到数字经济在创新、赋能和国产化三大驱动下在持续发展。期望可以在分化中精选个股，分享产

业发展红利，实现净值稳健长期增长。

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4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.051元,累计净值为 1.051元；本报告期基金份额净值增

长率为 11.45%，业绩比较基准收益率为 3.10%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警的说明。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 95,419,621.06 81.24

其中：股票 95,419,621.06 81.24

2 基金投资 – –

3 固定收益投资 – –

其中：债券 – –

资产支持证券 – –

4 贵金属投资 – –

5 金融衍生品投资 – –

6 买入返售金融资产 – –

其中：买断式回购的买入返售

金融资产

– –

7 银行存款和结算备付金合计 21,990,267.18 18.72

8 其他资产 51,151.81 0.04

9 合计117,461,040.05 100.00

注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能

有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 采矿业 – –

C 制造业 58,966,341.21 50.54

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电力、热力、燃气及水生产和供应

– –

E 建筑业 – –

F 批发和零售业 1,543,010.00 1.32

G 交通运输、仓储和邮政业 – –

H 住宿和餐饮业 – –

I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,139,344.85 29.26

J 金融业 – –

K 房地产业 – –

L 租赁和商务服务业 – –

M 科学研究和技术服务业 – –

N 水利、环境和公共设施管理业 – –

O 居民服务、修理和其他服务业 – –

P 教育 – –

Q 卫生和社会工作 – –

R 文化、体育和娱乐业 770,925.00 0.66

S 综合 – –

合计 95,419,621.06 81.79

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本报告期末本基金未投资港股通股票。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）

占基金资产净值

比例（％）

1 002908 德生科技 277,000 4,913,980.00 4.21

2 002782 可立克 241,906 4,414,784.50 3.78

3 002446 盛路通信 434,800 4,326,260.00 3.71

4 002180 纳思达 96,000 4,302,720.00 3.69

5 002384 东山精密 138,000 4,174,500.00 3.58

6 002929 润建股份 82,000 3,928,620.00 3.37

7 688262 国芯科技 48,827 3,444,744.85 2.95

8 300634 彩讯股份 121,800 3,372,642.00 2.89

9 688332 中科蓝讯 50,800 3,360,928.00 2.88

10 300408 三环集团 103,000 3,100,300.00 2.66

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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本报告期末本基金未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本报告期末本基金未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期末本基金未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本报告期末本基金未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本报告期末本基金未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 39,082.34

2 应收证券清算款 –

3 应收股利 –

4 应收利息 –

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5 应收申购款 12,069.47

6 其他应收款 –

7 其他 –

8 合计 51,151.81

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 111,911,308.75

报告期期间基金总申购份额 1,368,692.66

减:报告期期间基金总赎回份额 2,288,246.55

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以”-“

填列）

报告期期末基金份额总额 110,991,754.86

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

无。

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§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1. 中国证监会批准中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2.《中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3.《中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4.《中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

5. 基金管理人业务资格批件、营业执照

6. 基金托管人业务资格批件、营业执照

7. 报告期内基金管理人在规定报刊上披露的各项公告

9.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的办公场所。

9.3 查阅方式

投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。

客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618

基金管理人网址：www.postfund.com.cn

中邮创业基金管理股份有限公司

2023年 4月 22日

泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009年度第2季度报告

基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2009年07月20日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期间为2009年4月1日至2009年6月30日。

本报告财务资料未经审计。

§2 基金产品概况

基金简称 泰达荷银成长股票

交易代码 162201

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2003年4月25日

报告期末基金份额总额 1,116,044,294.64份

投资目标 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金主要投资于成长行业类别中内在价值被相对低估，并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下，为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。

投资策略 本基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。

业绩比较基准 65％×新华富时A600成长行业指数＋35％×上证国债指数。

风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。

基金管理人 泰达荷银基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 开始日期 2009年04月01日 结束日期 2009年06月30日

1.本期已实现收益 108,591,991.84

2.本期利润 105,846,268.06

3.加权平均基金份额本期利润 0.0826

4.期末基金资产净值 1,084,241,903.81

5.期末基金份额净值 0.9715

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

过去三个月 8.99% 0.96% 7.35% 0.80% 1.64% 0.16%

注：本基金业绩比较基准:65%×新华富时A600成长行业指数+35%×上证国债指数。上证国债指数选取的样本为在上海证券交易所上市交易的、除浮息债外的国债品种，样本国债的剩余期限分布均匀，收益率曲线较为完整、合理，而且参与主体丰富，竞价交易连续性更强，能反映出市场利率的瞬息变化，客观、真实地标示出利率市场整体的收益风险度。

新华富时A600成长行业指数是从新华富时中国A600行业指数中重新归类而成，成份股按照全球公认并已广泛采用的富时指数全球行业分类系统进行分类，全面体现成长行业类别的风险收益特征。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金在建仓期末及报告期末已满足基金合同规定的投资比例。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

王勇 本基金基金经理 2008年08月05日 – 9 中国籍。硕士学位。1999年8月至2001年11月期间就职于中国投资咨询公司，任投资顾问；2001年11月至2004年2月期间就职于北京海问投资咨询有限责任公司，任研究员；2004年2月至2004年11月就职于航空证券有限责任公司，任研究员。2004年11月加盟泰达荷银基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理、研究主管等职务。自2008年8月起担任合丰成长基金经理。9年证券从业经验，5年基金从业经验，具有基金从业资格。

注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并严格执行制度的规定。在投资管理活动中，本基金管理人公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会；严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离；在交易环节实行集中交易制度，并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令，未发生任何利益输送的情况。本基金管理人亦建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

2009年2季度，与本基金风格相似的基金业绩表现如下图所示：

基金名称 合丰成长 合丰周期

2009年二季度份额净值增长率 8.99% 16.91%

同期业绩比较基准增长率 7.35% 15.35%

系列基金中的合丰成长基金与合丰周期基金2009年2季度净值增长率差异超过5%，主要原因是2009年2季度合丰成长业绩比较基准增长率为7.35%，同期合丰周期业绩比较基准增长率为15.35%，相差为8%；即2009年2季度周期行业整体表现相对较好，导致两只基金净值增长率差异超过5%。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，在本报告期内未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

（1）行情回顾及运作分析

2009年第二季度，政府陆续出台相关行业的扶持政策对经济效果显现，以汽车、房地产等先导性行业为代表的销量数据远超过市场预期，显示出中国消费者强大的消费能力。但整体经济而言，复苏的速度仍较为缓慢， 1-5月央企累计实现利润同比下降23.3%， 1-5月份全社会累计用电量同比下降3.66%。因此，政府继续推进宽松的货币政策，二季度信贷投放继续维持天量的水平，1-5月份人民币各项贷款增加5.84万亿元，同比多增3.72万亿元。

在经济的复苏预期以及宽松信贷共同作用下，二季度证券市场继续快速反弹，2季度沪深300指数涨幅高达26.27%。与一季度不同，在行业特征上，反映实体经济复苏以及流动性效应的煤炭、金融、房地产行业涨幅巨大。而行业景气与宏观经济相关性不大的科技、零售、医药依旧表现疲弱。在风格表现上，市场逐渐从中小盘公司向大盘股转变，特别是5月份以后更为明显，以银行为代表的大盘蓝筹是带动指数上涨的主要行业。

尽管成长基金合同规定80%投向以科技医药为代表的成长性行业，行业的约束导致本基金很难享受宏观经济对相关行业的带动效应，本基金在二季度也尽可能根据市场变化和特征，对成长类行业以外的行业进行跟踪配置，但根据合同规定不能超过基金净资产的20%。

（2）本基金业绩表现

截止报告期末，本基金份额净值为0.9715元，本报告期份额净值增长率为8.99%，同期业绩比较基准增长率为7.35%。

（3）市场展望和投资策略

我们认为2009年二季度的行情是在经济复苏的“绿芽”不断显现的背景下，投资者对市场的信心不断强化的过程，而宽松的货币政策放大了这种效应。

下半年，我们坚定对于经济的持续复苏判断，行情将在景气复苏的前后顺序上显现出行业差异。由于生猪存栏的大幅下降，我们预期下半年CPI将出现拐点，因此通胀预期将可能放大房地产以及金融行业的业绩波动。在全球宽松流动性政策未停止之前，中国证券市场的流动性仍会持续宽松，这是行情继续维持的政策基础。IPO率先由中小企业率先启动，体现了证券监管部门维护市场稳定的强烈意愿，从历史经验看，IPO的启动改变不了行情的基础。

成长基金主要投资以科技、医药为代表的成长型行业，这些行业景气较少随宏观经济的变化而大幅波动，但今年宏观经济和货币政策变化明显，大周期、大金融类行业受益更为明显，而成长基金主要投资行业在今年不具备明显的行业优势，但本基金将尽可能寻求行业之间的配置均衡以获得更好的回报。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 817,198,707.99 73.27

其中：股票 817,198,707.99 73.27

2 固定收益投资 240,065,257.40 21.52

其中：债券 240,065,257.40 21.52

资产支持证券 – 0.00

3 金融衍生品投资 – 0.00

4 买入返售金融资产 – 0.00

其中：买断式回购的买入返售金融资产 – 0.00

5 银行存款和结算备付金合计 44,299,029.88 3.97

6 其他资产 13,801,789.56 1.24

7 合计1,115,364,784.83 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 – 0.00

B 采掘业 48,962,398.16 4.52

C 制造业 436,648,243.60 40.27

C0 食品、饮料 – 0.00

C1 纺织、服装、皮毛 – 0.00

C2 木材、家具 – 0.00

C3 造纸、印刷 – 0.00

C4 石油、化学、塑胶、塑料 65,634,899.75 6.05

C5 电子 24,362,554.50 2.25

C6 金属、非金属 – 0.00

C7 机械、设备、仪表 94,559,982.44 8.72

C8 医药、生物制品 230,163,862.26 21.23

C99 其他制造业 21,926,944.65 2.02

D 电力、煤气及水的生产和供应业 – 0.00

E 建筑业 – 0.00

F 交通运输、仓储业 – 0.00

G 信息技术业 221,054,273.02 20.39

H 批发和零售贸易 40,621,407.50 3.75

I 金融、保险业 – 0.00

J 房地产业 69,912,385.71 6.45

K 社会服务业 – 0.00

L 传播与文化产业 – 0.00

M 综合类 – 0.00

合计 817,198,707.99 75.37

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 000963 华东医药 4,392,427 56,530,535.49 5.21

2 000063 中兴通讯 1,909,853 53,666,869.30 4.95

3 600196 复星医药 3,199,927 46,366,942.23 4.28

4 600511 国药股份 2,288,530 40,621,407.50 3.75

5 002161 远 望 谷 2,525,116 39,139,298.00 3.61

6 002204 华锐铸钢 1,536,997 38,978,243.92 3.59

7 002244 滨江集团 2,335,942 37,842,260.40 3.49

8 002215 诺 普 信 2,107,420 36,184,401.40 3.34

9 002148 北纬通信 1,650,507 34,825,697.70 3.21

10 600466 迪康药业 3,539,980 34,019,207.80 3.14

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 63,521,257.40 5.86

2 央行票据 78,014,000.00 7.20

3 金融债券 98,530,000.00 9.09

其中：政策性金融债 98,530,000.00 9.09

4 企业债券 – 0.00

5 企业短期融资券 – 0.00

6 可转债 – 0.00

– – – 0.00

7 其他 – 0.00

8 合计 240,065,257.40 22.14

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 0801095 08央票95 700,000 67,543,000.00 6.23

2 080311 08进出11 500,000 49,580,000.00 4.57

3 090401 09农发01 300,000 28,920,000.00 2.67

4 010110 21国债⑽ 230,930 23,642,613.40 2.18

5 010112 21国债⑿ 220,000 22,594,000.00 2.08

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末本基金未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末本基金未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

中邮核心优势混合：2016年第一季度报告

中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基

金 2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 31 日

基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2016 年 4 月 21 日

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 04 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本季度报告的财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 01 月 01 日起至 2016 年 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中邮核心优势灵活配置混合

交易代码 590003

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009 年 10 月 28 日

报告期末基金份额总额 615,240,456.96 份

通过合理的动态资产配置,在严格控制风险并保证充

分流动性的前提下,充分挖掘和利用中国经济结构调

投资目标

整过程中的投资机会,谋求基金资产的长期稳定增

值。

通过对宏观经济形势以及市场状况的深入分析,采用

灵活的大类资产配置策略,应用系统化的风险管理工

具准确跟踪和全程监控投资组合风险,力求在较低的

风险水平上,为投资者提供超越业绩比较基准的收

投资策略 益。本基金重点投资核心优势企业,因为这类企业能

够获得持续稳定的发展以及超过行业平均水平的超

额利润,投资这类公司能够增强基金对证券市场系统

性风险的抵御能力,充分分享中国经济结构调整过程

中的投资机会,实现基金资产的长期稳定增值。

本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指

数,债券部分的业绩比较基准为上证国债指数。

业绩比较基准

整体业绩比较基准=沪深 300 指数×60%+上证国债指

数×40%

本基金为混合型证券投资基金,其预期风险和预期收

风险收益特征

益高于债券型基金和货币市躇金,但低于股票型基

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

金。

基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2016 年 1 月 1 日 – 2016 年 3 月 31 日 )

1.本期已实现收益 -152,852,752.33

2.本期利润 -107,400,375.35

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1768

4.期末基金资产净值 1,224,178,436.60

5.期末基金份额净值 1.990

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩

指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

过去三个月 -4.88% 3.02% -7.60% 1.46% 2.72% 1.56%

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注:按相关法规规定,本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比

例符合基金合同的有关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

邓立新先生:曾任中

国工商银行北京珠市

口办事处交换员、中

2012 年 8 月 国工商银行北京信托

邓立新 基金经理 – 24 年

8日 投资公司白塔寺证券

营业部副经理兼团支

部书记、华夏证券有

限公司北京三里河营

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

业部交易部经理、首

创证券有限责任公司

投资部职员、中邮创

业基金管理股份有限

公司基金交易部总经

理、投资研究部投资

部总经理,现任公司

投资总监兼邓立新投

资工作室总负责人、

中邮核心成长混合型

证券投资基金基金经

理、中邮核心优势灵

活配置混合型证券投

资基金基金经理、中

邮创新优势灵活配置

混合型证券投资基金

基金经理。

工学硕士,曾任申银

万国证券研究所研究

员、中邮创业基金管

理股份有限公司行业

研究员、中邮核心优

2015 年 3 月

张腾 基金经理 – 3年 势灵活配置混合型证

18 日

券投资基金基金经理

助理兼行业研究员,

现任中邮核心优势灵

活配置混合型证券投

资基金基金经理。

注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金

经理注册或变更等通知的日期。

证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交

易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。

报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易

行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真

实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定

的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《中

邮基金公平交易管理制度》、《中邮基金投资管理制度》、《交易部管理制度》、《交易部申购

业务管理细则》等一系列与公平交易相关制度体系,制度的范围包括境内上市股票、债券的一级

市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、

监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效的公平交易执行体系。

公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度,以科学规范的投资决策体系,采

用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制,通过工作制度、流程和信息系统控制等手段保证

公平交易原则得以实现;在确保各投资组合相对独立性的同时在获得投资信息、投资建议和实施

投资决策方面享有公平的机会;通过信息系统对公平交易行为进行定期分析评估,发现异常情况,

要求投资经理做出合理解释,并根据发现情况进一步完善公司相关公平交易制度,避免类似情况

再次发生,最后妥善保存分析报告备查。从而确保整个业务环节对公平交易过程和结果控制的有

效性。

本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原

则的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过

该证券当日成交量的 5%。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

年初突如其来的熔断让绝大多数投资者措手不及,市场微观结构进一步恶化,许多绝对收益为

目标的私募、保险等在大跌后只能被动选择极低仓位,并且短期内很难再恢复上去,市场信心也较

为脆弱。三月份后随着经济数据的阶段性好转,外围环境的稳定并转好,及对政策预期的加强,

市场开始逐步回暖,并迎来一波较为像样的反弹。我们从去年年底开始,逐步精选了一批从增长

和估值角度已经跌入了较舒服的价值投资区间的股票,并在今年一季度的大波动中配合一定的波

段操作,取得了相对市惩比较基准较高的反弹收益。中长期来看,我们仍坚定改革牛市的信念,

短期操作上我们通过仓位控制和结构调整控制整体风险。

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 3 月 31 日,本基金份额净值为 1.99,元,累计净值 2.17 元。本报告期份额净值

增长率为-4.88%,同期业绩比较基准增长率为-7.6%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警的说明。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 955,369,632.56 74.52

其中:股票 955,369,632.56 74.52

2 基金投资 – –

3 固定收益投资 182,345,093.60 14.22

其中:债券 182,345,093.60 14.22

资产支持证券 – –

4 贵金属投资 – –

5 金融衍生品投资 – –

6 买入返售金融资产 30,000,135.00 2.34

其中:买断式回购的买入返售金融资产 – –

7 银行存款和结算备付金合计 50,598,844.54 3.95

8 其他资产 63,738,926.55 4.97

9 合计 1,282,052,632.25 100.00

注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可

能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

a 农、林、牧、渔业 – –

b 采矿业 – –

c 制造业 633,376,496.56 51.74

d 电力、热力、燃气及水生产和供应业 – –

e 建筑业 – –

f 批发和零售业 552,200.00 0.05

g 交通运输、仓储和邮政业 – –

h 住宿和餐饮业 – –

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

i 信息传输、软件和信息技术服务业 203,836,410.00 16.65

j 金融业 – –

k 房地产业 100,155,318.56 8.18

l 租赁和商务服务业 1,764.00 0.00

m 科学研究和技术服务业 17,443,551.44 1.42

n 水利、环境和公共设施管理业 – –

o 居民服务、修理和其他服务业 – –

p 教育 – –

q 卫生和社会工作 – –

r 文化、体育和娱乐业 3,892.00 0.00

s 综合 – –

合计 955,369,632.56 78.04

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本报告期末本基金未投资沪港通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 300264 佳创视讯 4,100,000 108,691,000.00 8.88

2 300356 光一科技 2,412,400 106,386,840.00 8.69

3 002208 合肥城建 4,385,084 100,155,318.56 8.18

4 300266 兴源环境 2,662,400 95,580,160.00 7.81

5 002445 中南重工 4,590,899 91,358,890.10 7.46

6 002165 红 宝 丽 11,453,642 90,025,626.12 7.35

7 600146 商赢环球 3,039,943 82,108,860.43 6.71

8 002405 四维图新 1,850,000 56,869,000.00 4.65

9 300083 劲胜精密 1,389,400 51,116,026.00 4.18

10 002450 康得新 1,376,400 45,407,436.00 3.71

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 69,417,093.60 5.67

2 央行票据 – –

3 金融债券 92,022,000.00 7.52

其中:政策性金融债 92,022,000.00 7.52

4 企业债券 20,906,000.00 1.71

5 企业短期融资券 – –

中邮核心优势灵活配置混合 2016 年第 1 季度报告

6 中期票据 – –

7 可转债(可交换债) – –

8 同业存单 – –

9 其他 – –

10 合计 182,345,093.60 14.90

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 019509 15 国债 09 590,000 59,029,500.00 4.82

2 150210 15 国开 10 300,000 31,995,000.00 2.61

3 150419 15 农发 19 300,000 30,027,000.00 2.45

4 160206 16 国开 06 300,000 30,000,000.00 2.45

5 088043 08 湘有色债 200,000 20,906,000.00 1.71

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本报告期末本基金未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本报告期末本基金未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期末本基金未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告期末本基金未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。

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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本期末本基金未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本期末本基金未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2

基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,694,302.31

2 应收证券清算款 –

3 应收股利 –

4 应收利息 3,864,307.86

5 应收申购款 58,180,316.38

6 其他应收款 –

7 待摊费用 –

8 其他 –

9 合计 63,738,926.55

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的

序号 股票代码 股票名称 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明

公允价值(元)

1 002405 四维图新 56,869,000.00 4.65 重大事项

§6 开放式基金份额变动

单位:份

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报告期期初基金份额总额 651,040,939.12

报告期期间基金总申购份额 147,023,021.39

减:报告期期间基金总赎回份额 182,823,503.55

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以”-“填列) –

报告期期末基金份额总额 615,240,456.96

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 961,007.95

报告期期间买入/申购总份额 –

报告期期间卖出/赎回总份额 –

报告期期末管理人持有的本基金份额 961,007.95

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.16

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内本基金管理人未运用固有资金调整本基金。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1. 中国证监会批准中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2.《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3.《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4.《中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

5. 基金管理人业务资格批件、营业执照

6. 基金托管人业务资格批件、营业执照

7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

8.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的办公场所。

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8.3 查阅方式

投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。

客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618

基金管理人网址:www.postfund.com.cn

中邮创业基金管理股份有限公司

2016 年 4 月 21 日