关于公布银行间外汇市场人民币外汇即期交易、清算等规则
1、.PAGE ：.；PAGE 23中国外汇买卖中心全国银行间同业拆借中心中汇交发2005365 号关于公布银行间外汇市场人民币外汇即期买卖、清算等规那么的通知外汇市场会员：根据汇发200587号和汇复2005325号的精神，中国外汇买卖中心现公布、和见附件。中国外汇买卖中心将进一步加强外汇市场根底设备建立，不断提高效力程度，促进银行间外汇市场的开展。附件：1、银行间外汇市场人民币外汇即期买卖规那么2、银行间外汇市场人民币外汇即期竞价买卖清算规那么3、银行间外汇市场人民币外汇即期竞价买卖起息日计算规那么4、银行间人民币外汇买卖系统应急操作流程二五年十二月二十九日主题词：外汇市场 买卖规那么 通知抄
2、报：国家外汇管理局国际收支司打字：朱蕾 校正：张蕾附件1银行间外汇市场人民币外汇即期买卖规那么第一章 总 那么第一条 为规范银行间外汇市场人民币外汇即期买卖次序，维护人民币外汇即期市场会员以下简称“会员的合法权益，根据、银发1996423号及银发2005202号，以下简称等法规，制定本买卖规那么以下简称“本规那么。第二条 人民币外汇即期买卖以下简称“即期买卖指会员以商定的外汇币种、金额、汇率，在成交日后第二个任务日或第二个任务日以内交割的外汇对人民币的买卖。第三条 银行间外汇市场实行会员制管理，中国外汇买卖中心以下简称“买卖中心为会员之间的即期买卖提供电子买卖系统以下简称“买卖系统和其他相关效
3、力。第二章 会员资历第四条 本规那么所称会员指符合相关条件、向买卖中心提交书面恳求，获得同意，可在买卖中心提供的买卖系统内从事即期买卖的银行、非银行金融机构或非金融企业。第五条 依法设立、具有主管部门同意的外汇业务运营资历的银行及其分支机构可向买卖中心提出会员资历恳求。 第六条 符合第一条相关条件的非金融企业和非银行金融机构可按规定的程序向买卖中心提出会员资历恳求。第七条 会员应遵守银行间外汇市场其他有关规定。第三章 买卖要素 第八条 银行间外汇市场即期买卖每周一至周五开市，周六、周日及其他中国境内法定假日不开市。第九条 会员应授权经买卖中心培训并获得资历证书的买卖员代表其在买卖系统内从事即期
4、买卖活动，并对该买卖员的行为担任。第十条 买卖员应遵守买卖系统的有关规定，自觉维护市场次序。对违反规定的买卖员，依其情节不同，买卖中心有权给予口头警告、书面通报、直至取消其买卖员资历的处分。第十一条 会员应配备与银行间外汇市场联网的电子买卖系统。第十二条 会员如因设备或通讯线路缺点等缘由，无法正常买卖或生成成交单，可按照进展应急买卖。第十三条 如遇不可抗力，买卖中心报主管机构备案后可宣布全部或部分暂停买卖。第十四条 会员可经过买卖中心的买卖系统进展竞价买卖或询价买卖。第四章 竞价买卖第十五条 竞价买卖采取分别报价、撮合成交方式。买卖系统对买入报价和卖出报价分别排序，按照价钱优先、时间优先的原那
5、么撮合成交。一当买入报价和卖出报价一样时，成交价即为买入价或卖出价。 二当买入价高于卖出价时，成交价为买入价和卖出价中报价时间较早的一方所报的价钱。三当两笔报价中一笔为市价时，以有价钱的一方的报价为成交价。四当两笔报价均为市价时，以前一笔最新成交价为成交价。第十六条 买卖员应在规定的价钱浮动范围内进展报价。第十七条 竞价买卖达成后，买卖系统生成的即期竞价买卖成交单、结算清单等同于成交合同，具有法律约束力。第十八条 竞价买卖的资金清算一竞价买卖经过买卖中心集中清算。用于清算的外汇和人民币资金应在规定的时间内办理交割入帐。二外汇资金清算经过境外商业银行办理，人民币资金清算经过中国人民银行的“中国现
6、代化支付系统办理。三清算资金迟延到帐的，买卖中心有权提出警告、通报、直至暂停买卖，同时要求迟延方支付逾期息。第十九条 竞价买卖的开市时间为北京时间9：3015：30。第五章 询价买卖第二十条 询价买卖的币种、金额、汇率等由买卖双方协商议定，但双方的协定不应与和本规那么相关规定相冲突。第二十一条 询价买卖达成后买卖员必需将有关买卖要素录入买卖系统，由买卖系统生成成交单。第二十二条 买卖双方在买卖系统中已确认的成交单等同于成交合同，具有法律约束力，买卖双方不得擅自变卦或者解除。买卖双方也可视实践情况需求，就违约条款、债务债务抵消、不可抗力条款以及其他需进一步明确的事项签署补充合同。第二十三条 询价
7、买卖的交割与结算由买卖双方协商议定，但双方的协定不应与和本规那么相关规定相冲突。第二十四条 询价买卖的开市时间为北京时间9：3017：30。第六章 信息披露第二十五条 买卖中心根据外汇市场主管机构的授权担任即期买卖的日常统计、市场监控和相关信息披露。第二十六条 买卖双方恶意串通，为到达其不正当目的而故意违约的，由买卖中心予以公告。第二十七条 会员可经过买卖系统查询竞价买卖和询价买卖的相关信息。第二十八条 买卖中心可经过主管机构授权的官方媒体对社会发布即期买卖相关信息。第七章 附那么第二十九条 买卖中心按有偿原那么为会员提供买卖系统和相关效力。第三十条 本规那么由买卖中心担任解释。第三十一条 本
8、规那么自发布之日起实施。附件2银行间外汇市场人民币外汇即期竞价买卖清算规那么第一章 总 那么第一条 为维护银行间外汇市场正常次序，保证中国外汇买卖中心以下简称“买卖中心和人民币外汇市场会员以下简称“会员的合法权益，防备清算风险，确保清算系统的平安、可靠、高效运转，根据、银发1996423号、2005202号，以下简称和等法规，制定本规那么。第二条 本规那么适用于银行间外汇市场人民币外汇即期竞价买卖以下简称“即期竞价买卖的本外币资金清算。第三条 即期竞价买卖的资金清算实行“集中、双向、差额清算原那么“集中是指会员的资金清算须经过买卖中心办理；“双向是指买卖中心与会员在清算日同时办理本外币资金的收
9、付；“差额是指会员以同币种当日买卖的轧差数与买卖中心进展清算。第四条 即期竞价买卖系统生成的为会员与买卖中心办理即期竞价买卖本外币资金清算的有效凭证。第二章 资金清算第五条 会员应在中国人民银行开立人民币账户，在境外商业银行开立外汇账户，并照实填写后交买卖中心，以保证资金清算顺利实施。外汇账户应在币种发行国或地域开立，建议选择纽约、香港、东京和法兰克福气别作为美圆、港币、日元和欧元的账户开户地。会员假设更改账户，需填写，并提早三个任务日以书面方式通知买卖中心。第六条 即期竞价买卖的本外币资金清算实行T+2的清算速度，买卖中心与会员之间本外币资金的清算日为买卖日后的第二个任务日，清算日为双方资金
10、入账的起息日。第七条 即期竞价买卖的人民币资金清算经过中国现代化支付系统以下简称“支付系统办理，外汇资金清算经过境外清算系统办理。第八条 假设会员净买入外汇，那么会员于清算日上午将应付人民币资金经过支付系统划入买卖中心指定账户；会员应收外汇资金由买卖中心于同日经过境外账户行划入会员指定账户。第九条 假设会员净卖出外汇，那么买卖中心于清算日上午经过支付系统将会员应收人民币资金划入会员指定账户；同日会员将应付外汇资金经过境外账户行划入买卖中心指定账户。第十条 即期竞价买卖根据当日外汇同币种买卖折合人民币轧差量来计收买卖手续费，于清算日与当日人民币清算资金一同划付或抵扣。第三章 罚 那么第十一条 买
11、卖中心与会员在办理资金划付过程中，假设发生资金逾期，由收款方通知付款方查询，并由责任方承当相应的违约责任。第十二条 假设因买卖中心或会员未及时将账户更改信息通知对方，呵斥收款方逾期收款，付款方不承当资金逾期责任。第十三条 假设发生人民币资金逾期，逾期方按逾期金额的0.05%支付每日罚息；假设因支付系统出现缺点导致资金逾期，且当地人民银行证明情况属实，付款方可免于承当责任，但须按金融机构同业存款利率向收款方支付利息。第十四条 假设发生外币资金逾期，那么美圆逾期罚息按买卖中心境外账户行公布的优惠利率计算，港币罚息按买卖中心境外账户行公布的透支利率计算；日元罚息按买卖中心境外账户行公布的透支利率+2
12、%计算；欧元罚息按欧洲银行平均隔夜利率+1.4%计算。第十五条 会员在规定日期内应及时支付逾期款和逾期息，否那么买卖中心将给与警告、通告等处置；情节严重的，将暂停其买卖资历。第四章 清算备份第十六条 买卖中心北京备份中心以下简称“备份中心建立资金清算备份系统。买卖中心可视情况需求委托备份中心进展资金清算。第十八条 备份中心在中国人民银行北京营业管理部开立人民币清算账户，并经过支付系统办理与会员之间的人民币资金清算。第十九条 备份中心运用买卖中心的境外外汇账户办理与会员之间的外汇资金清算。第五章 附 那么第二十条 本规那么由买卖中心解释和修订。第二十一条 本规那么自发布之日起实施。附： 1、中国
13、外汇买卖中心人民币、外汇开户情况2、会员清算账户开户情况3、清算账户新增或变卦通知附1中国外汇买卖中心人民币、外汇开户情况一、人民币账户人民币大额支付系统收款人中国外汇买卖中心开户行中国人民银行上海分行业务部发起清算行行号903290000017发起行行号903290000017当地人民银行开户行行号001290003515在人行开立清算账号011001-21900300地址中山东一路15号人民银行发报中心代码2900人民币北京备份中心会员称号中国外汇买卖中心北京备份中心发起清算行行号903100000013发起行行号903100000013开户行行号903100000013账号2190056
14、地址当地人行发报中心代码1000二、外汇账户 中国外汇买卖中心CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEMSWIFT BIC CODE为：PBOCCNSFCFX。各外汇币种境外账户行及账号如下：美 元花旗银行纽约分行账户开户行CITIBANK N.A. NEWYORK收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE账号36882中国银行纽约分行账户开户行BANK OF CHINA, NEW YORK BR.收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE账号50
15、03-6007953-000-001港 币开户行BANK OF CHINAHONGKONGLIMITED收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE账号A/C NO.012-875-60-100283日 元开户行BANK OF CHINA, TOKYO BRANCH, HEAD OFFICE收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM账号060814-3100-000欧 元德意志银行法兰克福气行开户行DEUTSCHE BANK FRANKFURT BRANCH收款人CHINA FOREIGN EXCHAN
16、GE TRADE SYSTEM, HEAD OFFICE账号963285200中国银行法兰克福气行开户行BANK OF CHINA, FRANKFURT BRANCH,HEAD OFFICE收款人CHINA FOREIGN EXCHANGE TRADE SYSTEM账号1000118008阐明：1、美圆资金清算，除买卖中心指定会员经过买卖中心开立于中国银行纽约分行的账户办理外，其他会员都经过买卖中心开立于花旗银行纽约分行的账户办理。2、欧元资金清算，除买卖中心指定会员经过买卖中心开立于中国银行法兰克福气行的转账办理外，其他会员都经过买卖中心开立于德意志银行法兰克福气行的账户办理。附2会员清算账
17、户开户情况会员称号中文英文(SWIFT BIC CODE)清算部门联络人联络1( )-2( )-1( )-2( )-美元开户行称号中文英文SWIFTBIC CODE阐明港币开户行称号中文英文SWIFTBIC CODE阐明日元开户行称号中文英文SWIFTBIC CODE阐明欧元开户行称号中文英文SWIFTBIC CODE阐明人民币发起行清算行行号发起行行号当地人行开户行行号会员在当地人行账号当地人行发报中心代码注：会员称号、发起清算行行号、发起行行号、当地人行开户行行号、会员在当地人行账号、会员地址、当地人行发报中心代码等根据支付系统的规范格式填写。单位盖章年 月 日 附3清算账户新增或变卦通知
18、机构称号中文英文清算部门联络人联络说明新账户币种启用日期开户行称号中文英文账户称号中文英文账号阐明原账户币种停用日期开户行称号中文英文账户称号中文英文账号阐明新账户人民币发起行清算行行号发起行行号当地人民银行开户行行号会员在当地人行账号会员地址当地人行发报中心代码原账户人民币发起行清算行行号发起行行号当地人民银行开户行行号会员在当地人行账号会员地址当地人行发报中心代码会员称号、发起清算行行号、发起行行号、当地人行开户行行号、会员在当地人行账号、会员地址、当地人行发报中心代码等根据支付系统的规范格式填写。单位盖章年 月 日附件3银行间外汇市场人民币外汇即期竞价买卖起息日计算规那么一、计算原那么起
19、息日的计算以所含各币种清算速度为根据，以“同日清算为基准，结合各币种节假日对其的不同影响，根据人民币外汇即期竞价买卖日确定相应的起息日。二、清算速度人民币外汇即期竞价买卖以下简称“即期买卖实行T+2的清算速度，即中国外汇买卖中心与会员之间本外币资金的清算日为买卖日后的第2个任务日，清算日为双方资金入账的起息日。任务日指中国及货币发行国或地域均营业的日期。三、节假日对起息日的影响1、假设T+0日为某买卖货币节假日，涉及该外币买卖资金清算的起息日为买卖日后第2个任务日，即按正常起息日起息。2、除涉及美圆或人民币买卖资金清算的起息日不受T+1日为节假日影响外，涉及其他币种买卖资金清算的起息日均因T+
20、1为节假日向后顺延1个任务日。详细规定如下：1假设T+1日为人民币节假日，即期买卖资金清算的起息日为买卖日后第2个任务日，即按正常起息日起息；2假设T+1日为美圆节假日，美圆/人民币买卖资金清算的起息日为买卖日后第2个任务日，即按正常起息日起息；3假设T+1日为港币节假日，港币/人民币买卖资金清算的起息日向后顺延1个任务日，即买卖日后第3个任务日；4欧元和日元因T+1日为节假日对其起息日的影响与港币一样。3、涉及一切币种买卖资金清算的起息日均应因T+2日为节假日向后顺延1个任务日。详细规定如下：1假设T+2日为人民币节假日，即期买卖资金清算的起息日均向后顺延1个任务日，即买卖日后第3个任务日；
21、2假设T+2日为港币节假日，港币/人民币买卖资金清算的起息日向后顺延1个任务日，即买卖日后第3个任务日。3欧元和日元因T+2日为节假日对其起息日的影响与港币一样。4、假设T+2日为美圆节假日，除美圆/人民币买卖资金清算起息日应向后顺延1个任务日外，港币、欧元和日元买卖资金清算的起息日均应向后顺延1个任务日，即买卖日后第3个任务日。 中国外汇买卖中心于每年年初发布该年详细的买卖日期和起息日日期。附件4银行间人民币外汇买卖系统应急操作流程为保证银行间外汇市场的顺利运转，当银行间人民币外汇买卖系统以下简称“买卖系统设备或通讯线路等出现缺点致使会员无法正常买卖时，中国外汇买卖中心以下简称“买卖中心为外
22、汇市场会员提供以下应急操作流程： 一、假设会员买卖系统发生缺点，可采用拨号上网方式进展买卖。拨号上网的步骤为：首先将线连到MODEM，然后将MODEM连到买卖机串口，最后安装MODEM驱动程序及拨号网络。拨号的用户名为首席买卖员登录系统用户名需区分大小写，初始口令：888888。买卖中心在上海、北京、广州、深圳、天津设有拨号效力器。上述地域会员可同城拨号，其他地域会员可就近长途拨号。拨号效力器所在地号码上海总53574646北京备份中州分中圳分中心25660731天津分中、假设中继站