公司主体资格及股东资格

1.1 公司现状文件

（一）现行有效的企业营业执照正本及复印件；

（二）工商基本信息查询表；

（三）现行有效的公司章程；

（四）股东名册；

（五）公司出具的股东出资证明；

（六）股东所在行业主管部门批准股东出资设立公司的批准文件（如有）；

（七）审批机关批准股东投资设立公司的批准文件和批准证书；

（八）验证公司现有注册资本的验资报告（股东以非货币资产出资的，还应当提供该部分非货币资产的评估报告）；

（九）母公司章程及对子公司投资是否违反投资限额的说明；

（十）公司成立以来的全部工商登记档案；

（十一）公司其他登记文件，包括但不限于：

我。 组织机构代码证；

i.税务登记证；

二. 统计登记证明（如有）；

四. 外汇登记证和年检证；

v.对外贸易经营者登记表、自助报关单位登记注册证/进出口货物收发货人报关注册登记证（如有）；

六. 财务登记证明（如有）。

1.2 公司设立文件

（一）公司名称预先核准通知书；

（二）成立时的企业法人营业执照正、副本；

（三）设立时的出资合同或者股东协议；

（四）成立时的公司章程；

（五）设立时的股东名单；

（六）公司设立时出具的股东出资证明；

（七）股东所在行业主管部门批准股东出资设立公司的批准文件（如有）；

（八）审批机关批准股东投资设立公司的批准文件和批准证书；

（九）公司设立所需事前及事后批准的批准文件（如有）；

（十）公司成立时的验资报告（股东以非货币资产出资的，请提供该部分非货币资产的评估报告）；

（十一）公司成立时的产权界定文件，包括但不限于政府部门产权界定的批准文件、产权登记文件及其他相关文件；

（十二）公司设立时的其他登记文件，包括但不限于：

我。 组织机构代码证；

ii.税务登记证；

三. 统计登记证明（如有）；

四. 外汇登记证和年检证；

v.对外贸易经营者登记表、自助报关单位登记注册证/进出口货物收发货人报关注册登记证（如有）；

六. 财务登记证明（如有）。

1.3 公司变更登记文件

若公司曾有过公司变更登记事项，请每次变更登记时提供以下文件：

（一）公司股东与其他方是否存在股权转让行为？ 如果是，请提供：

我。 股权转让协议；

二. 转换费支付凭证；

三. 公司股东/董事会批准股权转让的决定或决议；

四. 非股权转让方股东放弃其所转让股权优先权的声明；

五、本次股权转让的定价依据及股权价值的资产评估报告；

六. 转股前的公司章程；

七. 记载股权转让结果的公司章程或章程修正案；

八． 股权转让前的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

九. 公司股东就本次股权转让签署的新的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

X。 公司行业主管部门或审批机关同意股权转让的批准文件；

xi. 发展和改革部门出具的与外商投资项目有关的批准文件（如有）；

十二. 股权转让验证公司验资报告（如有）；

十三. 变更工商行政管理部门股权转让登记备案文件；

十四. 因股权转让导致《企业法人营业执照》变更的，请提供变更后的《企业法人营业执照》； 审批、许可、备案，涉及资产评估报告、审计报告、土地评估报告等；

十六. 因其他原因导致股权转让的文件，如法院执行的判决、裁定、有继承关系的自然人的死亡证明等。

（二）公司是否曾增加注册资本？ 如果是，请提供：

我。 增资协议（如有）；

二. 公司股东/董事会批准公司增加注册资本的决定或决议；

三. 其他未认购增资的股东放弃优先认购权的承诺/确认函；

四. 公司行业主管部门/审批机关批准增加注册资本的批准文件（如有）；

v. 核实增加的注册资本的《验资报告》；

六. 增资前的公司章程；

七. 记录增加注册资本的公司章程或公司章程修正案；

八． 增资前的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

九. 记录增加注册资本的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；

X。 记录注册资本增加情况的股东名册；

xi. 公司增加注册资本后向股东出具的出资证明；

十二. 股东以非货币性资产增加投资的，请提供该部分非货币性资产的评估报告；

十三. 公司增资所需事前及事后批准事项的批准文件（如有）；

十四. 变更工商行政管理部门办理的增加注册资本登记文件；

十五. 公司增资后取得的《企业法人营业执照》原件及复印件；

十六. 与公司增加注册资本相关的其他文件，包括但不限于相关政府部门的批准、许可、备案、相关资产评估报告、审计报告、土地评估报告等。

（三）公司是否曾减少注册资本？ 如果是，请提供：

我。 减少注册资本原因的书面说明；

二. 公司股东/董事会同意减少注册资本的决定或决议；

三. 公司行业主管部门/审批机关同意减少注册资本的批复；

四. 公司减少注册资本后对注册资本进行验资的《验资报告》；

五、减资前的公司章程

六. 减资前的出资协议或合资合同（如有）；

七. 减资后的公司章程；

八． 出资协议或合资合同或减资后的补充协议（如有）；

九. 记载减少注册资本的公司章程或公司章程修正案；

X。 公司减少注册资本后的股东名单；

xi. 公司减少注册资本后向股东出具的出资证明；

十二. 公司减少注册资本时的资产负债表及财产清单；

十三. 债权人名单和债权人通知；

十四. 减资公告；

十五. 工商行政管理部门减少注册资本变更登记、备案文件；

十六. 公司减资后取得的《企业法人营业执照》；

十七. 与公司减少注册资本有关的其他文件，包括但不限于政府相关部门取得的批准、许可、备案，涉及的资产评估报告、审计报告、土地评估报告等。

（四）其他公司变更登记（备案）：

我。 公司股东/董事会关于变更的决定或决议；

二. 本次变更后的公司章程或章程修正案；

三. 公司行业主管部门/审批机关对本次变更的批准；

四. 公司变更后的《企业法人营业执照》等证件；

v. 与本次变更相关的其他文件，包括但不限于：

组织机构代码证；

b税务登记证；

c统计登记证明（如有）；

d. 外汇登记证明和年检证明（如有）；

电子对外贸易经营者登记表及自助报关单位登记证/

进出口货物收发货人报关注册登记证书（如有）；

f财务登记证明（如有）；

g其他许可证（如果有）。

1.4 股东资格文件

如果股东（包括现有股东、现有股东和潜在股东）存在以下情况，请针对每种情况提供以下文件：

（一）股东身份证明文件：

我。 若股东为企业法人，请提供该股东的《企业法人营业执照》及公司章程；

二. 如果您是境外法人股东，请提供登记证明及经过公证的证明文件；

（二）上述股东是否曾经质押过股权？ 如果是，请提供：

我。 股权质押情况的简要说明（主要说明股权质押的原因、股权质押各方签署的协议或文件及其履行情况）；

二. 股权质押担保的主要债权文件；

三. 股权质押协议；

四. 股权质押记录的股东名单；

v. 股权质押的工商登记文件（如有）；

六. 与股权质押有关的其他文件。

（三）公司是否曾募集资金购买股票？ 如果是，请提供：

我。 募集资金及持股情况的简要说明（主要说明募集资金及持股的原因、各方就募集资金及持股事项签署的协议或文件及其执行情况）；

二. 募集资金、购买股份取得的政府批准文件；

三. 参与募捐人员名单；

四. 筹集资金金额的详细信息；

v. 募集资金用途的书面说明；

六. 与募集资金有关的任何其他文件。

（4）股东实际控制人返程投资 外汇登记，请提供：

我。 股东实际控制人简介；

二. 若实际控制人为中国自然人，请提供中华人民共和国居民身份证； 实际控制人为非中国籍自然人的，请提供其护照或其他合法证件以及近一年内在中国境内出入境证明。 文档;

三. 实际控制人按照国家外汇管理局发[2005]75号的规定办理境外投资外汇登记和返程投资外汇登记的说明文件、申请文件及取得的登记备案表。

（5）股东是否代他人/信托持股？ 如果是，请提供：

我。 受托持股/信托情况的简要说明（主要说明受托持股/信托的原因、各方就受托持股/信托签署的协议或文件及其执行情况）；

二. 股权协议/信托协议等业绩证明文件。

（六）公司是否实施公司期权计划？ 如果是，请提供：

我。 期权计划的文件（简要描述期权计划的内容和实施情况）；

二. 期权计划；

三. 期权持有人名单及其股份；

四. 各方签署的实施期权计划的法律文件（包括但不限于股东/董事会决定或决议、期权协议、行权证书等）。

（七）其他约束股东行使权益的情形。 如有，请提供：

我。 对这些具有约束力的情况的简要说明（主要说明最终情况发生的原因、当事人签署的协议或文件及其执行情况）；

二. 与最终性行为相关的任何法律文件。

1.5 与公司发展历史相关的其他背景文件，包括但不限于公司前身的组建、公司历史上重大事件的简要说明等。

1.6 公司治理内部文件

（一）公司完整的股权结构图，包括迄今为止在公司拥有产权的所有股东（应向实际控制人层面披露）、子公司、法人和非法人企业、组织（结构图应注明控股情况）或股权关系）、持股数量、其他股东姓名及持股数量）；

（二）公司目前完整的内部组织架构图，以及各部门之间关系的详细说明文件。

1.7 公司分支机构及其他权益

（1）请提供各分支机构的《营业执照》；

（2）请提供各分支机构的其他注册文件，包括但不限于：

我。 组织机构代码证；

二. 税务登记证。

请说明公司是否在不具有法人资格的合伙企业、企业、事业单位中拥有股权或类似权益。 如有，请提供相关证明文件。

1.8 公司作为直接投资者在境外设立公司或分支机构的，须提供商务部门和发展改革部门批准的外商投资批准文件。

1.9 对公司项目有重大影响的文件

（一）公司及其股东及任何第三方签署的限制或禁止公司重组、与他人合资、合作，出售或转让股权、产权和/或资产或者从事其他类似内容的文件以及所有相关的补充和修改文件；

（二）公司股东与/或政府有关部门之间限制或者禁止公司重组、出售或者转让股权、产权和/或资产的文件；

（三）公司向子公司或者子公司其他股东作出的承诺文件或者签署的协议（如不竞争声明或者保证）返程投资 外汇登记，以及子公司向他人作出的类似承诺或者签署的文件。