各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：
现将2022年1季度辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报。各机构要高度重视投诉处理工作，切实维护投资者合法权益。具体如下：
一、情况综述
（一）2022年1季度投诉总量
1季度，我局接收各类咨询、投诉、举报455件。其中来电175件，占比38.46%；中国证监会“12386”热线转办事项136件，占比29.89%；书面来信(含证监会转办函)124件，占比27.25%；来访20批/27人次，占比4.40%。
（二）书面来信投诉件的分布
1季度，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉23件。从投诉对象看，10件针对证券经营机构，占比43.48%；9件针对期货经营机构，占比39.13%；4件针对证券投资咨询机构，占比17.39%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉，未提供相关线索、证据等不予受理情形。）
（三）投诉趋势和热点
针对证券经营机构、证券投资咨询机构的书面投诉减少9件，同比减少39.13%，8件已撤诉。相关机构应持续加强与投资者沟通协商，积极处理客户投诉，切实保护投资者合法权益。
针对期货经营机构的书面投诉增加4件，同比增加80%，主要集中在居间商行为规范问题，1件已撤诉。相关机构应高度重视，加强内部培训，提升合规意识，确保合规展业，妥善处置客户投诉事项。
二、书面投诉反映的问题通报
（一）涉及证券经营机构问题
1季度，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件涉及方正证券及其在湘营业部（5件）；湘财证券及其在湘营业部（2件）；财信证券、银河证券、招商证券在湘营业部（各1件）。反映的问题主要包括：违规经营4件，融资融券3件，从业人员2件，开户问题1件。
（二）涉及期货经营机构问题
1季度，我局收到针对期货经营机构的书面投诉涉及财信期货（4件），江海汇鑫（2件），大有期货、金瑞期货和瑞达期货（各1件），其中反映居间人带单、喊单导致投资者亏损7件、违规平仓1件、开户问题1件。
（三）涉及证券投资咨询机构问题
1季度，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉涉及盈亚证券投资咨询有限公司3件、湖南金证投资咨询顾问有限公司1件。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传，规范经营等。
特此通报
湖南证监局
2022年4月2日