券商治理为未来打下坚实基础

遵循24字方针 提升证券业核心竞争力

在日前召开的“证券公司规范发展座谈会”上，中国证监会主席尚福林提出了证券公司规范发展24字方针券商，即“治理健全、风控有效、资本充足、诚信合规、专业精湛、服务优良”。这为我国证券公司提高核心竞争力、提升行业综合素质指明了方向，也为资本市场的进一步改革开放和稳定发展奠定了基调。我国证券公司面对全球金融动荡的形势，如何在过去5年治理的基础上实现稳健发展、又好又快发展，12家券商代表在座谈会上作了经验交流。昨日本报刊登了中金公司等6家公司的经验介绍，今天刊发另外6家证券公司的治理和创新心得。[全文]

尚福林：九方面转变券商监管 提高核心竞争力

尚福林强调券商，今后的监管工作要从九个方面转变，主要包括：

1、监管重心从化解老风险向防控新风险转变；

2、监管任务从清理整顿为主向规范与发展并举转变；

3、监管方式从事后查处为主向事前防范为主转变；

4、监管手段从经验判断、定性分析向指标管理、定量监控转变；

5、监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变；

6、日常监管职能从会机关直接承担向会机关指导、辖区负责、分工协作转变；

7、行业整合和业务创新从行政措施为主向市场化方式转变；

8、业务范围和规模从静态式资格管理向动态式与净资本充足水平和合规状况全面挂钩转变；

9、市场退出从集中、强制处置为主向优胜劣汰的常规机制转变。[全文]