完全监管与离岸监管的主要区别在于，完全监管的经纪商必须向机构管辖范围内的当地居民提供金融服务，并且经纪商还需要拥有实体办公室和公司员工（包括公司员工）。 董事和股东）。 离岸监管是相对于全面监管而言相对宽松的监管。 离岸监管外汇牌照不要求申请人在辖区提供金融服务，即申请人不一定需要在监管机构辖区设立实体办事处。 在获得牌照方面，离岸监管机构的牌照申请时间较短，申请费用较低，证明材料较少，税费也不高。

提供离岸监管的主要地区

目前提供离岸监管的主要地区包括：巴哈马SCB、伯利兹IFSC、塞舌尔FSA、瓦努阿图VFSC、英属维尔京群岛、开曼CIMA、毛里求斯等。值得注意的是，著名的避税天堂塞浦路斯外汇监管是不是离岸监管，而是全面监管，因为塞浦路斯要求持牌人在当地运营。

1. 巴哈马 (SCB)

巴哈马证券委员会是负责颁发许可证和监督巴哈马金融服务活动的监管机构。 经纪商/交易商授权，本质上是外汇经纪商许可证，将允许外汇经纪商向零售和批发客户提供外汇、商品、期货和股票的差价合约（CFD）。 SCB尚未引入任何杠杆限制。 直接询问：

2.伯利兹（IFSC）

伯利兹 IFSC 许可证允许交易金融和商品衍生工具以及其他证券，包括外汇和二元期权。

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3.塞舌尔（FSA）

塞舌尔FSA的相关牌照类型是证券交易商全国最大的外汇平台，牌照持有者可以提供广泛的金融工具服务，包括股票、债券、期权和差价合约（CFD）。

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4. 开曼 (CIMA)

开曼群岛金融管理局（CIMA）是开曼群岛的金融监管机构。 CIMA负责银行、金融服务公司、合作社、信托机构、保险公司管理、企业服务、投资基金和证券服务行业的注册、许可和监管。

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5.瓦努阿图（VFSC）

在瓦努阿图，所有金融牌照的监管机构是瓦努阿图金融服务委员会，您可以在那里申请交易金融和商品衍生品和其他证券的牌照。

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6. 英属维尔京群岛（BVI FSC）

金融服务受英属维尔京群岛金融服务委员会 (BVI FSC) 监管。 BVI FSC的主要职责是监管、监督和检查英属维尔京群岛的所有金融服务。 这些服务包括证券和期货、银行、信托业务、公司管理、共同基金业务以及公司注册、有限合伙、知识产权和航运。

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摘要：离岸监管为很多大型券商提供了便利。 一些券商会在离岸监管区域设立分支机构，远离境内监管。 这些分支机构可以独立运营，并以此为跳板，吸引更多地区的客户。 这些分支机构往往执行与母公司不同的运营标准全国最大的外汇平台，并利用离岸宽松的监管环境进行大胆违法经营。 这种利用离岸监管对外汇公司进行操作的方式很容易误导投资者。 有很多公司打着完全监管的旗号，实际上是离岸监管。

离岸监管的兴起与杠杆限制监管的完善有直接关系。 关于外汇经纪商的离岸监管一直存在很大争议。 离岸金融的主要优点是避免了完全监管的限制。 经纪商选择离岸监管意味着他们可以在低成本运营的范围内获得法律监管的认可。 虽然离岸监管相对宽松，但离岸牌照可能只是外汇经纪商持有的多项监管资质之一，并不能因此断定所有离岸监管都不可靠。

提供全面监管的主要地区

1. 全国期货协会（NFA）

NFA是1976年根据美国商品交易法第17条成立的期货行业自律组织。 它是一个非营利性会员制组织，也是美国期货和外汇交易的非商业性独立监管机构。 《商品交易法》第17条源于1974年《商品期货交易委员会（CFTC）法》第3章，规定了期货协会的登记以及CFTC对期货专业自律管理协会的监管。 1981年9月22日，CFTC接受NFA，正式成为“注册期货协会”。 1982年10月1日，NFA正式开始运作。 其最初目的是建立期货和其他市场的道德规范，保护交易者和投资者的利益。 每个在美国期货和外汇市场为客户提供交易服务的个人和公司都必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA会员。

全国期货协会是期货行业的自律组织。 目前，监管标准仅适用于美国的交易者。 保护美国客户的利益包括极端情况下的补偿措施。 美国并不鼓励零售外汇行业的发展，但一直以严格的监管打压零售外汇交易商。

因此，能够获得NFA的美国本土交易者的实力是毋庸置疑的。 如果他们在美国，无疑是最好的选择。 NFA的海外监管基本上形同虚设。

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2.英国金融行为监管局（FCA）

在全球历史最悠久的金融强国英国，FCA在英国财政部下设有两个主要金融监管部门：一是英格兰银行（BOE），主要任务是维护金融稳定；二是英国央行（BOE），其主要任务是维护金融稳定。 另一个是英国金融服务管理局（FSA），负责监管银行、保险和投资事业，包括证券和期货。 英国是目前全球金融服务最完善、健全的国家，通过金融服务管理局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格监管。 中国银行及中国银行在英国设立子公司时，还需向英国金融服务管理局（FSA）提出申请，经批准后，方可注册并开展业务。

英国金融服务管理局（FSA）于1997年10月由证券与投资委员会（SIB，成立于1985年）改制而成，是一个独立的非政府组织，拟成为英国金融市场的统一监管机构。 履行法定职责并直接向英国财政部报告。 自2013年4月1日起，监管整个英国金融业的独立非政府机构金融服务管理局（FSA）将被废除，取而代之的是金融行为监管局（FCA）和审慎监管局。 它被两个新的监管机构——监管局（PRA）——所取代。 FCA 将制定并实施与 FSA 类似的法规，以保护消费者并确保市场运营的诚信。 同时，FCA表示将对违反监管要求的企业实施严厉处罚。

监管机构的这一变化不会改变对英国受监管公司客户的任何关键保护，特别是：

客户资金将保持完全独立。 【巴克莱银行（Bank），全球最大的银行和金融机构之一，总部位于英国伦敦。 巴克莱银行成立于1690年，是英国最古老的银行，已有300多年的历史。 】

客户仍然可以向金融监察员服务机构提交投诉。

客户将继续受益于英国金融服务补偿计划（“FSCS”）。 [（极端情况下，如果交易者破产，可以获得5万英镑以内的全额赔偿，可搜索（黑天鹅事件，2015）]

FCA颁发的监管牌照主要包括以下四类：

①（MM全牌照）

②（STP许可证）

③ EEA（欧盟许可证）

④（AR许可证）

FCA牌照现分为欧洲牌照、支付牌照、投资咨询牌照、STP牌照、MM牌照、AR牌照介绍授权牌照、AR牌照独立授权牌照。

我们最熟悉、普通外汇交易者最容易接触到的就是STP牌照、MM牌照等，如果你有STP牌照，就只能做STP直接业务。 MM牌照是做市商牌照。 只有获得该牌照的经纪商才能作为做市商运作。 并且还可以做STP、ECN等模式。 其监管要求最高，收购成本和条件也更大。 AR牌照就是用别人的监管牌子来做事，相当于套牌。

我们来说说我们很多人都关心的FSCS，也就是FCA提供的金融服务补偿计划。 业内资深人士应该都知道这一点。 如果平台出现问题，FCA 将予以处理。 但很多人不知道的是，并不是所有受FCA监管的账户都能享受这项政策。 只有持有STP牌照和MM牌照才能享受此补偿计划。 所以朋友们，开户的时候一定要清楚。 您可以直接在FCA官网查看许可证。 FSCS 非常有用。 不少国内投资者在此前的事件中都经历过赔偿。 这绝对是资金安全和预防性监管的客观保证。 切实保护投资者利益。

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3.澳大利亚证券和投资委员会（ASIC） ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。 ASIC 是澳大利亚的一个独立联邦政府机构。 它经联邦政府批准，以议会2001年批准的《澳大利亚证券和投资委员会法案》为基础，该机构按照《澳大利亚证券投资委员会法》对整个澳大利亚金融体系、各类金融机构和专业从业人员独立行使金融监管职能。法律。

澳大利亚是全球增长最快的衍生品交易市场之一。 根据美联储的年度调查，所有OTC外汇产品的日均交易量约为1750亿美元。 此外，该国金融部门传统基础设施完善，构成了保证金产品市场。

澳大利亚ASIC的牌照号码如下：

根据ASIC的法案，任何在澳大利亚从事金融交易的金融机构（包括外汇机构）都必须接受ASIC认证并申请金融服务许可证（AFS）。 因此，正规的外汇交易平台必须持有AFSL（ ）并拥有AFSL号码，该号码为6位数字。 有了这个数，你才有资格做金融衍生品。

除了 AFSL 号码外，还有另外两个号码：ACN ( ) 和 ABN ( )。 前一个 (ACN) 号码是 9 位数字。 所有在澳大利亚注册的公司都会收到这个 9 位数的唯一编号； 后者（ABN）是一个11位数字，即2位数字+ACN号码，用于纳税申报。 这两个号码分别只是注册号码。 如果你在ASIC官网搜索外汇经纪商信息，可以看到AFSL和ABN这两个数字，如下图：

需要注意的是xm外汇，任何拥有AFSL号码的组织都会有相应的ABN​​和ACN代码。 然而，只有 ABN 和 ACN 代码的组织不一定有 AFSL 号码。 因此，只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司。 该准则下的公司不具备从事金融衍生品业务的资格。

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